基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2141. 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

2142. 基金通过公开募集或非公开募集的方式，汇集投资者的资金形成（），由专业的基金管理机构按照约定的投资目标、投资范围和投资策略进行投资管理，投资者按照所持有的基金份额享有投资收益并承担投资风险。

2143. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）。

2144. 公募基金销售机构应当于每一年度结束之日起（）内完成年度监察稽核报告，并存档备查。

2145. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（）个等级。

2146. 下列选项中，（）不是私募基金管理人的资产管理业务。

2147. 下列对期货和衍生品市场交易的表述，说法正确的是（）。

2148. 更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

2149. （）是现代金融体系的两大运作载体。

2150. 下列金融市场主体中，（）在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色。

2151. 基金管理人进行合规管理的内容不包括（）。

2152. 关于基金管理人的内部控制和内部控制制度，下列说法错误的是（）。

2153. （）是基金职业道德教育的核心内容，贯穿于基金职业道德教育的始终。

2154. 从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。

2155. 基金管理人对高级管理人员和各部门的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。

2156. 下列可以约定不托管的业务是（）。

2157. 对公募基金管理人，监管要求合规部门中具备（）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%且不得少于2人。

2158. （）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

2159. 基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。

2160. 电视、电影、动态互联网资料等形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。