基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2121. 基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。Ⅰ、自我学习Ⅱ、自我改造Ⅲ、自我完善Ⅳ、自我评价

2122. 一般情形下，私募基金初始实缴募集资金规模的要求包括（）。Ⅰ．私募证券投资基金不低于500万元人民币Ⅱ．私募股权投资基金不低于1000万元人民币Ⅲ．投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币Ⅳ．创业投资基金备案时首期实缴资金不低于500万元人民币，但应当在基金合同中约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模最低要求的实缴出资

2123. 当公募基金存在（）时，基金销售机构应审慎评估该基金产品或服务的风险等级。Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务

2124. 有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ．未能在规定时间内通过整改验收的Ⅱ．连续1年没有开展基金托管业务的Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ．以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格

2125. 私募资产管理计划的投资限制包括（）。Ⅰ．分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的150%Ⅱ．资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划Ⅲ．资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%Ⅳ．资产管理计划不得通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求

2126. 设立公募基金管理公司应当具备包括（）。Ⅰ、有符合中国证监会规定的内部管理制度Ⅱ、有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施Ⅲ、设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位Ⅳ、有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程

2127. 基金销售适当性内部管理制度至少包括（）。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品或者服务的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估及销售隔离等风控制度和保障措施

2128. 2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，其对私募基金的（）进行了明确。Ⅰ．登记备案Ⅱ．募集规范Ⅲ．投资方向Ⅳ．投资运作

2129. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则，表述正确的是（）。Ⅰ．要求基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

2130. 合规管理是一种风险管理活动，需要对合规风险进行（）。Ⅰ、识别Ⅱ、检查Ⅲ、通报Ⅳ、评估

2131. 基金管理公司内部控制大纲应当明确的内容有（）。Ⅰ、内控目标Ⅱ、内控原则Ⅲ、控制环境Ⅳ、内控措施

2132. 基金管理人的研究业务控制包含（）。Ⅰ、建立严密的研究工作业务流程Ⅱ、建立投资对象备选库制度Ⅲ、建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ、建立研究报告质量评价体系

2133. 业务持续风险是指由于（）不足，导致危机发生时基金管理人不能持续运作的风险。Ⅰ、危机处理机制Ⅱ、备份机制准备Ⅲ、市场交易量Ⅳ、现金类资产

2134. 基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与（）等相挂钩。Ⅰ、短期考核Ⅱ、合规管理Ⅲ、风险管理Ⅳ、过度激励

2135. 下列选项中，（）属于基金的投资管理。Ⅰ.基金研究Ⅱ.基金投资Ⅲ.基金交易Ⅳ.基金宣传

2136. 基金管理人应规范（）等基金运作管理的各个环节，并及时履行信息披露义务。Ⅰ、赎回Ⅱ、分红Ⅲ、转换Ⅳ、清算

2137. 基金通过公开募集或非公开募集的方式，汇集投资者的资金形成独立财产，由专业的基金管理机构按照约定的（）进行投资管理。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.投资者偏好

2138. 基金托管人按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项（）。Ⅰ、披露基金托管协议Ⅱ、在基金年度报告和中期报告中出具托管人报告Ⅲ、就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告Ⅳ、对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时进行复核审查并出具意见

2139. （）原则要求基金管理人的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。

2140. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。