基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2081. 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

2082. 基金从业人员树立投资者利益至上、（）利益至上的道德标准，可以从根本上解决执业过程中的潜在利益冲突。

2083. 狭义的资本市场专指（），包括债券市场、股票市场等市场。

2084. 关于跨部门失信信息记录，下列说法正确的是（）。

2085. 以下哪项不是金融市场的必备构成要素？（）

2086. 下列关于风险管理体系的说法中，错误的是（）。

2087. 关于基金管理人信息技术系统控制，下列说法错误的是（）。

2088. 2012年11月，（）制定了专门针对基金管理公司反洗钱工作的自律规则《基金管理公司反洗钱工作指引》。

2089. 基金托管人的行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，监管机构可以采取的措施不包括（）。

2090. 合规风险的主要种类不包括（）。

2091. 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的（）。

2092. （）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。

2093. （）是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

2094. 公募基金管理公司的董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公募基金管理公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。

2095. 中国证券投资基金业协会暂停办理私募基金管理人基金备案的情形不包括（）。

2096. 关于公募基金的宣传推介材料，下列不符合法律法规相关要求的是（）。

2097. （）是维护国家安全、促进社会稳定发展、保护商业利益、维护信任关系以及保护个人信息和个人隐私的基础。

2098. 目前，我国的公募证券投资基金、私募证券投资基金多数属于（）。

2099. 2014年发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，要求（）建立无纸化的在线私募基金登记备案系统。

2100. 契约型基金是依据（）设立的一类基金。