基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2061. 王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（）道德规范的要求。

2062. 基金从业人员自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于（）。

2063. 关于私募基金管理人投资管理业务控制的要求，下列说法错误的是（）。

2064. 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。

2065. 行业机构内部秘密中的经营信息不包括（）。

2066. （）是在基本管理制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位职责、操作手册等的具体说明。

2067. 资产管理计划的合格投资者是指具备相应（），投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织。

2068. 下列关于公募基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

2069. 关于基金的表述，下列说法正确的是（）。

2070. 风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控以及风险管理体系的评价。

2071. 《证券期货市场诚信监督管理办法》对市场主体的核心要求是（）。

2072. 基金职业道德修养的内在动力源于（）。

2073. 下列不属于公募基金合同终止的情形是（）。

2074. 注册公开募集基金应由拟任（）向中国证监会提交相关资料。

2075. 根据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责不包括（）。

2076. 关于基金管理人对合规负责人的要求，下列说法错误的是（）。

2077. 公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

2078. 关于守法合规，下列说法正确的有（）。

2079. 基金管理人应当严格遵守法律、法规和基金合同的规定，对投资行为进行合法合规性审查，并在（）中排除利益冲突干扰，严格平衡风险收益。

2080. 关于基金管理人管理层的合规职责，下列说法错误的是（）。