基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2021. 注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括（）。Ⅰ、申请报告Ⅱ、基金合同草案Ⅲ、律师事务所出具的法律意见书Ⅳ、招募说明书草案

2022. 专业审慎涉及的内容包括（）。Ⅰ、职业道德和伦理规范Ⅱ、专业知识和技能Ⅲ、风险评估和管理Ⅳ、持续学习和改进

2023. 合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构（）的风险。Ⅰ、被依法追究法律责任Ⅱ、被采取监管措施Ⅲ、被给予纪律处分Ⅳ、商业信誉损失

2024. 基金根据募集方式的不同，可以分为（）。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金

2025. 公募基金管理人证券投资管理制度应当包括（）等内容，覆盖基金从业人员证券投资的各个环节。Ⅰ、申报Ⅱ、登记Ⅲ、审查Ⅳ、处置

2026. 下列说法正确的是（）。Ⅰ、基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为Ⅱ、基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ、基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ、基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼

2027. 下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。Ⅰ.制定和实施行业自律规则Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范Ⅲ.研究论证业内相关政策与方案Ⅳ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

2028. 公募基金管理人较好的治理水平有能力为（）等社会保障型资金提供投资管理服务，使其保值增值，抬高了社会治理的安全垫。Ⅰ．私募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社保基金

2029. 金融市场按地域范围可分为（）。Ⅰ．国内金融市场Ⅱ．国际金融市场Ⅲ．封闭型金融市场Ⅳ．开放型金融市场

2030. 2025年5月，中国证监会发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出的改革措施有（）。Ⅰ．优化主动管理权益类基金收费模式Ⅱ．强化基金公司与投资者的利益绑定Ⅲ．提升行业服务投资者的能力Ⅳ．提高公募基金权益投资的规模和稳定性

2031. 下列关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，说法正确的有（）。Ⅰ.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚Ⅱ.办理基金销售业务的信息管理平台符合基金业协会的规定Ⅲ.不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项Ⅳ.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定

2032. 公募基金管理人内部控制的原则包括（）。Ⅰ、独立性原则Ⅱ、有效性原则Ⅲ、健全性原则Ⅳ、成本效益原则

2033. 出现下列（）情况时，合规管理人员应及时向合规部门报告。Ⅰ、所在部门发生重大违规事件Ⅱ、收到监管机构的处罚决定Ⅲ、收到监管机构的监管意见Ⅳ、发现所在部门可能存在较大合规风险

2034. 按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。Ⅰ.期货和衍生品市场Ⅱ.资本市场Ⅲ.外汇市场Ⅳ.黄金市场

2035. 目前，我国资产管理机构主要包括（）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．金融资产投资公司

2036. 基金从业人员要以维护和增进基金行业的（）为重，诚实守信和恪尽职守，忠实于投资人，赢得投资人和社会的信任。Ⅰ、信用Ⅱ、声誉Ⅲ、市场份额Ⅳ、短期利润

2037. 资产管理行业投资者分为机构投资者和个人投资者，其中机构投资者主要包括（）。Ⅰ.非金融企业Ⅱ.政府Ⅲ.外资Ⅳ.主权财富基金

2038. 私募证券投资基金募集推介材料中应当披露的重要信息有（）。Ⅰ．私募证券投资基金有多名投资经理的，应当披露设置多名投资经理的合理性、管理方式、分工安排、调整机制等内容Ⅱ．私募证券投资基金管理人最近1年的诚信情况说明Ⅲ．私募证券投资基金进行份额分级的，应当披露分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等内容Ⅳ．委托基金投资顾问机构提供证券投资建议服务的，应当披露基金投资顾问机构名称、投资顾问服务范围、投资顾问费用，以及更换、解聘投资顾问的条件和程序等内容

2039. （）主要涉及基金份额的募集、基金宣传推介、基金的申购、赎回、转让与客户服务。

2040. 同一实际控制人控制的私募证券投资基金管理人的自有资金、管理的所有私募证券投资基金、担任投资顾问的资产管理产品合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。