基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2001. 下列关于公募基金试点发展阶段的表述，说法正确的是（）。

2002. 基金与银行储蓄存款的差异有（）。

2003. 下列选项中，（）是指基金监管应当遵循行政法治的原则，于法有据。

2004. （）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务、行业与产业等专业知识和技能，必须通过从业人员资格考试或符合《基金从业人员管理规则》规定的豁免条件，并经由所聘用机构向中国证券投资基金业协会申请从业资格注册后，方可执业。

2005. （）是指基金从业人员应当尽自己最大努力履行岗位责任，负起应负的责任。

2006. 对于连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，监管机构可以取消其基金托管资格。

2007. 现货市场的交易协议在成交后（）交割或在短期内交割。

2008. 基金管理人进行风险管理应遵循的基本原则有（）。Ⅰ、权责匹配原则Ⅱ、适时有效原则Ⅲ、全面性原则Ⅳ、独立性原则

2009. 广义的基金监管主体包括（）。Ⅰ．有法定监管权的行政机构Ⅱ．基金行业自律组织Ⅲ．基金经营机构内部监督部门Ⅳ．社会力量

2010. 金融科技赋能各资产管理机构更好提升（）的高质量市场竞争能力，行业格局或有望重塑。Ⅰ．数字化Ⅱ．专业化Ⅲ．差异化Ⅳ．标准化

2011. 私募基金管理人的（）应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配。Ⅰ、专业人员配备Ⅱ、资本实力Ⅲ、风险控制水平Ⅳ、投资管理能力

2012. 基金管理人应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，其包括（）。Ⅰ、董事会Ⅱ、监事会Ⅲ、管理层Ⅳ、业务部门

2013. 按照时间顺序，基金职业道德教育的主要阶段有（）。Ⅰ、岗前职业道德教育Ⅱ、岗位职业道德教育Ⅲ、后续职业培训Ⅳ、自律组织监督

2014. 基金财产的独立性体现在（）。Ⅰ.账户独立Ⅱ.财产独立Ⅲ.运作独立Ⅳ.责任有限

2015. 正当竞争的基本标准是（）。Ⅰ、公平竞争是正当竞争的前提Ⅱ、合法竞争是正当竞争的基础Ⅲ、有序竞争是正当竞争的表现Ⅳ、平稳增长是正当竞争的结果

2016. 基金与保险产品的差异，主要体现在（）。Ⅰ.目的不同Ⅱ.性质不同Ⅲ.法律关系不同Ⅳ.对投资人要求不同

2017. 私募资产管理计划可以投资的标准化资产包括（）。Ⅰ．银行存款Ⅱ．公募基金Ⅲ．上市公司股票Ⅳ．商业银行信贷资产

2018. 投资基金可以按照（）标准进行分类。Ⅰ．募集方式Ⅱ．法律形式Ⅲ．运作方式Ⅳ．投资策略

2019. 基金职业道德在（）层面有着重要作用。Ⅰ、从业人员Ⅱ、行业机构Ⅲ、法律法规Ⅳ、国家社会

2020. 金融市场的功能包括（）。Ⅰ.资金融通Ⅱ.资源配置Ⅲ.风险管理Ⅳ.经济反映