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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1981. 按照我国投资者适当性管理要求的不同，可将基金投资者分为（）。
1982. 私募基金募集应当履行的程序不包括（）。
1983. 2021年1月，中国人民银行反洗钱局发布（），以指导法人金融机构落实洗钱和恐怖融资风险自评估工作要求，推动反洗钱工作向风险为本转型，提升反洗钱工作有效性。
1984. 下列不属于基金专业投资者的是（）。
1985. 下列关于基金管理人风险管理的目标，说法错误的是（）。
1986. 基金管理人按照（）原则对基金从业人员实行权限管理，保护经营数据和客户信息安全，并采取相应的防泄露与损毁措施。
1987. 证券交易所对基金行业的自律管理职责不包括（）。
1988. （）是指证券、期货和衍生品交易的内幕信息知情人以及非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券、期货和衍生品交易活动。
1989. 在养老保障体系中，（）是中国资产管理行业发展的蓝海。
1990. 职业道德是随着社会分工的发展，出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的（）是职业道德产生的基础。
1991. （）从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
1992. 基金行业属于（）服务型行业，基金从业人员的专业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。
1993. 下列应当得到基金管理人和基金从业人员相同对待的客户是（）。
1994. 道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的（）的总和。
1995. 公民、法人或者其他组织提出的诚信信息查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）工作日内反馈。
1996. 私募基金的募集监督机构须由（）来担任。
1997. 关于基金管理人进行合规培训的具体内容，下列说法错误的是（）。
1998. （）及其从业人员应当客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务，禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突。
1999. （）也称为诚信，就是以信义义务为核心，遵守契约精神，真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
2000. 基金管理人的（）是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。