基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

181. 某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、杠杆情况三要素来确定其基本风险等级，再依据基金结构复杂性、同类产品或者服务的过往业绩、发行人等相关主体的信用状况三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。

182. 基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ、董事会Ⅱ、监事会Ⅲ、高级管理人员Ⅳ、总经理

183. 2024年3月，中国证监会发布的《意见》中提出，基金行业要锚定服务中国式现代化这一根本目标，围绕“做好五篇大文章”找准发力点。下列（）不属于该“五篇大文章”的范畴。

184. 关于基金与期货、期权的区别，以下表述错误的是（）。

185. 关于运用基金财产进行证券投资时的禁止情形，下列说法错误的是（）。

186. 证券基金期货行业诚信监督管理体系中，诚信档案不采集的信息是（）。

187. 私募证券投资基金的作用不包括（）。

188. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超15%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

189. 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。I、保证经营运作严格遵守股票甲有关法律法规和行业监管规则；Ⅱ、防范和化解经营风险，提高经营管理收益，实现公司的持续、稳定、健康发展；Ⅲ、确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整；Ⅳ、保障基金从业人员的利益

190. 下列属于监事（会）或审计委员会合规职责的是（）。

191. 为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。

192. 关于基金托管，下列表述错误的是（）。

193. 关于巨额赎回的处理，以下表述错误的是（）。

194. 基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（）的规定。

195. 关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。I、基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；Ⅱ、在实现业务电子化时，应设立保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽核性；Ⅲ、信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收；IV、应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

196. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实：Ⅰ、该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明；Ⅱ、管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等；Ⅲ、该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元；Ⅳ、原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大项报告

197. 划分公募基金产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素包括（）。I、基金托管人托管规模II、同类产品或者服务的过往业绩III、结构复杂性IV、杠杆情况

198. 根据规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

199. 中国证监会及其派出机构在下列（）工作中，可以对诚信状况较好的主体予以优先考虑。

200. 在粤港澳大湾区“跨境理财通”业务中“南向通”指的是（）。