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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1. 某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金，个人赚取中间的差价。上述交易主要涉嫌（）。
2. 契约型证券投资基金的当事人不包括（）。
3. 私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于（）等中国证监会认可的现金管理工具。Ⅰ、国债Ⅱ、货币市场基金Ⅲ、中央银行票据Ⅳ、银行定期存款
4. 关于基金的宣传推介材料，以下不合规的是（）。
5. 在募集环节，私募基金管理人依照规定，应当在宣传推介材料中如实向投资者披露的基金的基本信息包括（）。Ⅰ、基金架构Ⅱ、基金募集规模Ⅲ、最低认缴出资额Ⅳ、基金的存续期限
6. 下列选项中属于触发披露基金临时报告的重大事件的是（）。Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ、对基金托管人的利益产生重大不利影响
7. 关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。
8. 封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是（）。
9. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。Ⅰ、公民的姓名、性别、身份证件号码；Ⅱ、中国证监会作出的市场禁入决定；Ⅲ、因证券期货违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；Ⅳ、上市公司的实际控制人所作的公开承诺正在履行的情况
10. 证券类资产管理产品中，权益类产品的投资范围是（）。
11. 资产管理活动应当遵循的基本原则不包括（）。
12. 某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。
13. 下列关于金融市场交易价格确定方式的说法中，正确的是（）。
14. 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。
15. 健康良好的行业文化是（）的立身之本。
16. 监事（会）对基金管理人的业务监督包括（）。I、当董事或高级管理人员开展业务违反法律法规时，通知其停止违法行为；Ⅱ、对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；Ⅲ、对发生重大合规风险负有主要责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议；IV、当监事（会）认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会会议
17. 某证券投资基金合同生效已超过5年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。Ⅰ、应当登载最近5个完整会计年度的业绩；Ⅱ、推介该基金的定期定额投资业务时，可以采用我国证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟；Ⅲ、可以表明10年的优异业绩表现对未来业绩表现构成强有力的支持；IV、该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
18. 关于公募基金异常交易行为的管理，以下说法错误的是（）。
19. 以下行为中不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。
20. 关于基金销售业务控制的主要内容，以下表述错误的是（）。