证券从业模拟试题
第1题 下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D.公开发
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第1题 下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某 年满20周岁本科文化
B.乙某年满18周岁大专文化
C.丙某年满20周岁初中文化
D.丁某年满20周岁高中文化
【正
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1.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万
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1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年
2.下列选项中，说法不正确的是( )
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选择题
第 1 题
下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
· A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
· B.主板上市公司发行新股
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第 1 题
下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
C.
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第 1 题
对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
参考答案：C
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