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历年真题
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案十
2022-10-19
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【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案九
2023-03-07
1.签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案八
2023-02-01
1.证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.62.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。A.撤销直接...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案七
2019-12-31
1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表2.A公司的法定代表...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案六
2023-05-20
1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ....
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案五
2024-01-14
1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案四
2019-12-31
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案三
2019-12-31
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案二
2019-12-31
1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅...
【历年真题】2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一
2023-05-20
1.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.15日;B.15个工作日C.10日D.10个工作日[答案]D2.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。...
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