2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案(5)

2018年10月10日 来源:来学网

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1.发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于( )亿元的,基金合同自动终止。

A.3B.2C.5D.2.5答案:B

2.基金财产应当用于下列( )投资或活动。

A.承销证券B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券答案:D

3.已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。

A.一级市场B.二级市场C.初级市场D.三板市场答案:B

4.基金客户服务的原则不包括( )。

A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则答案:D

5.检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。

A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查答案:B

6.ETF的特点包括( )。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ答案:B

7.下列属于基金信息披露规范性文件的是( )。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券交易所业务规则》D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》答案:B

8.第一只ETF是在( )推出的。

A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯答案:C

9.《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者答案:C

10.1990年,( )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦B.B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克答案:C

11.下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。

A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用答案:C

12.按照交易工具的期限,金融市场分为( )。

A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场答案:D

13.公开披露的基金信息不包括( )。

A.基金招募说明书B.基金合同

C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告答案:D

14.法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。

A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同答案:C

15.基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。

A.15B.30C.45D.60答案:D

16.下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。

A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策答案:D

17.(  )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

A.2000B.2001C.2002D.2003答案:C

18.(  )又叫创业基金。

A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金答案:B

19.下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是()。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ答案:D

20.(  )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构答案:C

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