2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（10）
2018年10月10日 来源：来学网来学网小编寄语：下面是小编整理的“2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（10）”供大家参考，祝大家考试顺利！更多精彩内容，敬请关注来学网》》》
1(单选题)LOF与ETF的区别不包括()。
AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOFBLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
解析：正确答案”B“
2(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A7位B5位C8位D6位
解析：正确答案”C“
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。
3(单选题)我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。
A55B60C65D70
解析：正确答案”D“
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至70周岁具有完全民事行为能力的人。
4(单选题)2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。
A股票基金、债券基金、保本基金、ETFB股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金C股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金D股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
解析：正确答案”B“
5(单选题)对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()。
A3年B15年C10年D20年
解析：正确答案”D“
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。
6(单选题)基金经理任职要求具有()以上投资管理经验。
A2年B5年C4年D3年
解析：正确答案”D“
基金经理任职要求具有3年以上投资管理经验。
7(单选题)有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A2B3C5D7
解析：正确答案”B“
有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
8(单选题)刑罚执行完毕未逾()，不得成为基金管理公司实际控制人。
A1年B2年C3年D5年
解析：正确答案”C“
刑罚执行完毕未逾3年，不得成为基金管理公司实际控制人。
9(单选题)证券投资基金的发展对金融业的影响，错误的是()。
A为中小投资者拓宽了投资渠道B完善金融体系C与商业银行形成绝对竞争关系D降低金融行业系统性风险
解析：正确答案”C“
10(单选题)我国开放式基金的存续期为()。
A15-50年B一般无期限C15年D5年
解析：正确答案”B“
我国开放式基金一般是无期限的，封闭式基金的存续期大多在15年左右。
11(单选题)()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
A合规风险B法律风险C损失风险D操作风险
解析：正确答案”A“
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
12(单选题)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的()。
A管理人承担B托管人承担C投资者共同承担D所有参与主体共同承担
解析：正确答案”C“
证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。
13(单选题)一般来讲，对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的()应进行严格控制。
A一般控制点B关键控制点C次要控制点D特设控制点
解析：正确答案”B“
14(单选题)()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A公正性原则B客观性原则C专业性原则D协调性原则
解析：正确答案”B“
客观性原则是合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
15(单选题)是指在基金从业人员就业上岗之前。对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
A岗位教育B岗前教育C离岗教育D岗后教育
解析：正确答案”B“
岗前教育是指在基金从业丛员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
16(单选题)基金监管从内容上不涉及()。
A对基金信息披露的监管B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管D对基全高级管理人员的监管
解析：正确答案”A“
基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。
17(单选题)下列不是基金市场营销特征的有()
A持续性B适用性C规范性D广泛性
解析：正确答案”D“
基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性
18(单选题)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。
A营销保险策略B固定比例投资组合保险策略C债券保险策略D股票保险策略
解析：正确答案”B“
19(单选题)按照《基金法》的规定，以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A参与分配清算后的剩余基金财产B按照规定要求召开基金份额特有人大会C分享基金财产收益D随时查阅基金资产状况
解析：正确答案”D“
20(单选题)ETF的特点不包括()。
A被动操作的指数型基金B独特的实物申购赎回机制C一级市场与二级市场并存的交易制度DETF的复制效果不好
解析：正确答案”D“
ETF的3个特点:被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。
