第三章 证券公司业务规范

　　第二节 证券投资咨询

　　一， 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告概念及基本关系

　　证券投资咨询：从事证投咨询机构及人员为证券投资人或客户提供证券投资分析和预测或者建议直接/间接有偿咨询服务活动。

　　证券投资顾问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。证券公司可能就投顾服务收取费用

　　1. 差别佣金

　　2. 按资产收取单项顾问费

　　3. 按服务期收取单项顾问费

　　证券研究报告：证券公司/证投咨询对证券及证券相关产品的价值，市场走势或影响其市场价格因素进行分析，主要包括：

　　1. 上市公司价值分析报告

　　2. 行业研究报告

　　3. 投资策略报告

　　证券经济业务与证券投资顾问业务具有不同要素和功能：

　　经纪：市场席位管理、开户、下单、参与撮合 功能：帮助客户完成交易

　　投顾：提供证券投资建议、收取服务报酬 功能：辅助投资者进行投资决策

　　证券经纪服务与投顾服务融合情形，实践中证券经纪服务、投顾服务收费上会有融合。

　　证券经纪人不是证券公司正式员工，投顾是正式员工。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格机构

　　1. 分别从事证券或期货投资咨询业务机构，5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员;其高级管理人员仲，至少1名取得证券、期货投资咨询从业资格。

　　2. 有110万以上注册资本

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小编：六月