第三章 证券公司业务规范

　　第一节 证券经纪业务

　　一， 证券经纪业务构成要素

　　委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象

　　二，证券经纪业务的特点

　　业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性

　　三，经济业务管理制度

　　对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估

　　对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%

　　(不含休眠及终止交易账户)，相关回放资料应当保存不少于3年

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。

　　证券营业部负责人离任的，应审计，违法违规经营问题，应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理，2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。

　　四，非交易过户

　　1. 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，应提交以下文件

　　股份非交易过户申请表 证明被继承人死亡有效法律文件及复印件 继承公证书

　　继承人身份证原件及复印件 证券账户卡原件及复印件

　　股份托管证券营业部所涉流通股冻结证明

　　2. 自然人因出具定居所受赠予公司职工股交易过户，应提交以下文件

　　股份非交易过户申请表 赠予公证书

　　赠予方元户口所在地公安机关出具身份证注销证明及复印件

　　受赠方身份证及复印件

　　当事人双方证券账户卡及复印件 上市公司出具确认受赠人为该公司职员证明。

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小编：六月