证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目。

　　1、一般从业资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
　　2、专项业务类资格考试
　   考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

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      [单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。
      A投资银行
      B上市公司
      C承销团
      D咨询公司
      参考答案：C
      [单选题]下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（）。
      I 潜在亏损是有限的
      II 潜在亏损是无限的
      III 潜在盈利是有限的
      IV 潜在盈利是无限的
      AII、IV
      BII、III
      CI、IV
      DI、III
      参考答案：C
      [单选题]根据上海证券交易所的规定，在配股缴款时，证券公司不得向客户收取的费用有（）。Ⅰ.印花税 Ⅱ.佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.手续费
     AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
     BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
     CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
     DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
     参考答案：A
     [单选题]商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。
     A政策性银行
     B企业法人
     C其他金融机构
     D其他商业银行
     参考答案：B
     [单选题] 下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
     A债券和股票都属于有价证券
     B债券和股票的收益率是相互影响的
     C债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
     D债券和股票都是无期证券
     参考答案：D
     [单选题]贝塔系数(8)的绝 对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
     A越弱
     B无关
     C不确定
     D越强
     参考答案：D
     [单选题]按照发行主体的不同，政府债券可分为（）。Ⅰ.中央政府债券 Ⅱ.政府保证债券 Ⅲ.地方政府保证债券 Ⅳ.地方政府债券
     AⅠ、Ⅲ
     BⅠ、Ⅳ
     CⅡ、Ⅲ
     DⅢ、Ⅳ
     参考答案：B
     [单选题]我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为
     A①②③
     B①②④
     C②③④
     D①②③④
     参考答案：D
     [单选题]国别风险管理体系包括（）等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计
     A①②③
     B①③④
     C①②④
     D①②③④
     参考答案：D

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