2018证券从业资格考试【法律法规】考点总结:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件

2018年02月09日 来源:来学网

 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  (2)有100万元人民币以上的注册资本。

  (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 (4)有公司章程。

  (5)有健全的内部管理制度。 (6)具备中国证监会要求的其他条件。

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