2018年1月22日,中国证券投资基金业协会第二届自律监察委员会召开第二次全体会议。会议由委员会主席、工银瑞信基金管理公司总经理郭特华主持,协会会长洪磊出席会议,委员会全体成员参加会议。

  会议全面总结了2017年的基金行业自律工作。2017年,协会坚决贯彻落实全国金融工作会议精神,按照证监会依法全面从严监管的总体要求,坚持把纪律挺在前面, 努力以最严格的自律把基金行业打造为遵章守纪的金融高地。协会全年受理投资者投诉2090件,启动自律调查和专项核查上百次,对246家私募基金管理人采取临时性暂停备案的自律措施,配合公安机关调取67家涉嫌犯罪机构的资料,至年底累计公示18批次319家失联机构,对徐翔和泽熙公司、恒泰证券、厦门国贸等典型案例予以纪律处分,会同中小投资者服务中心支持投资者对上海猛犸提起民事诉讼,促成中源诚信未来城资管计划、新沃基金乾元2号等12起民事纠纷达成调解协议,涉及金额6.26亿。会议认为,2017年的行业自律工作有力地维护了基金行业秩序,切实让投资者感受到了行业自律对投资者合法权益的重视和维护,促进了基金行业的健康发展。

  会议指出,2018年的基金行业的自律工作应当以新气象、新作为响应新时代的号召。

  一是强化自律管理的力度。严格贯彻落实《基金法》、即将出台的《私募基金管理暂行条例》以及资管新规的要求,积极发挥行业自律在防范化解金融风险攻坚战中的重要作用,以最严格的纪律引导和督促基金行业回归资产管理本源,统一业务标准,服务实体经济。坚决治理脱实向虚的金融空转,加大对典型案件的惩治力度,让监管套利的灰色地带成为行业的禁区。

  二是拓展自律管理的广度。既要加强对会员的管理,也要重视非会员机构对于维护行业秩序的影响。对于尚未成为会员的登记机构,要建立针对性的管理制度,一旦出现危害行业秩序的异常经营情形,应当自行聘请律师事务所提交法律意见书,自负成本,自证清白,否则及时予以清理。同时,要在自律管理中更加重视对基金托管人、基金服务机构、律师事务所和基金从业人员的责任追查,提升行业全链条的责任意识,以落实责任为基础形成良性的市场共治。

  三是努力提升投资者的满意度。坚持投资者利益至上是基金行业的立业之本,也是行业自律管理工作的初心。要进一步优化投诉流程,提高投诉处理效率,把投诉记录与诚信档案挂钩,限制投诉机构开展业务,增加失信成本。要进一步发挥协会自律调解的法定职责,积极化解纠纷,增强投资者的获得感。要多渠道维护投资者合法权益,充分运用支持诉讼等法律武器,引导投资者依法维权。

  2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年,是改革开放40周年,也是公募基金行业诞生20周年。目前,基金行业已成为多层次资本市场的重要组成部分,推动长期资本形成、服务国家创新发展战略的作用日益显著;基金行业的供给侧改革和高质量发展对加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系具有重要意义。委员会号召全行业不忘初心,牢记使命,在新时代以更加高度的自觉,以更加严格的自律,为维护行业秩序,为促进社会财富,为加强国家建设作出新贡献。