选择题

　　第 1 题

　　从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　 A.辞职

　　 B.与原聘用机构解除劳动合同

　　 C.不为原聘用机构所聘用

　　 D.变更聘用机构

　　 参考答案：D

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　第 2 题

　　下列人员中，不能担任公司法定代表人的是(　　)。

　　 A.董事长

　　 B.执行董事

　　 C.经理

　　 D.监事

　　 参考答案：D

　　根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

　　第 3 题

　　用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　 A.信用交易资金交收账户

　　 B.融资专用资金账户

　　 C.客户信用交易担保资金账户

　　 D.信用交易证券交收账户

　　 参考答案：C

　　客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　第 4 题

　　以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　 A.处以3年的管制

　　 B.处以6个月的拘役

　　 C.处以8年的有期徒刑

　　 D.处无期徒刑

　　 参考答案：C

　　根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　第 5 题

　　上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

　　 A.1/3

　　 B.2/3

　　 C.30%

　　 D.50%

　　 参考答案：C

　　根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第 6 题

　　下列关于收购的说法，不正确的是(　　)。

　　 A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　 B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　 参考答案：B

　　根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　第 7 题

　　证券公司应当(　　)。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　 A.建立健全证券经纪业务管理制度

　　 B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

　　 C.建立健全证券监督业务管理制度

　　 D.积极发展证券经纪业务

　　 参考答案：A

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　第 8 题

　　证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(　　)个月内启动推广工作，并在(　　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　 A.3、15

　　 B.3、10

　　 C.6、60

　　 D.6、30

　　 参考答案：C

　　证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

　　第 9 题

　　证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内.报送月度报告。

　　 A.3

　　 B.7

　　 C.15

　　 D.30

　　 参考答案：B

　　根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　第 10 题

　　单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

　　 A.5%

　　 B.1%

　　 C.3%

　　 D.2%

　　 参考答案：C

　　单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。