1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

　　Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

　　Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报

　　告国务院证券监督管理机构

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

　　Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

　　Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列选项中，属于股东权利的有(　　)。

　　Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录

　　Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　5.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

　　Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.公开发行公司债券，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向(　　)中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地

　　Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.下列各项中，受到公司章程约束的有(　　)。

　　Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列关于收购的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　10.融资融券业务管理的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：

　　1.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机

　　构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　2.D[解析]根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

　　3.A[解析]根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　4.A[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　5.D[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

　　6.A[解析]根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。

　　7.B[解析]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的.应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　8.D[解析]根据《公司法》第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

　　9.C[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　10.D[解析]融资融券业务管理的基本原则有：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。