第三节 中介机构大纲内容

　　掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。

　　熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

　　中介机构章节试题

　　选择题：

　　1、我国《证券法》正式颁布的时间是( )。[2016年10月真题]

　　A.1999年3月

　　B.1998年3月

　　C.1998年9月

　　D.1998年12月

　　参考答案：D

　　参考解析：1998年12月，我国颁布了《中华人民共和国证券法》。依据《证券法》规定，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。

　　2、在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。[2016年10月真题]

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.证券市场投资者

　　参考答案：A

　　参考解析： 转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　3、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。[2016年7月真题]

　　A.证券

　　B.股票

　　C.期货

　　D.基金

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　组合型选择题：

　　1、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有( )。[2016年5月真题]

　　Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等;另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。

　　2、证券服务机构包括( )等从事证券服务业务的机构。[2016年5月真题]

　　Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构

　　Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　3、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括( )。[2015年3月真题]

　　Ⅰ.组织合规培训

　　Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

　　Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

　　Ⅳ.负责公司的法律诉讼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供