2018证券从业考试《证券市场基本法律法规》考点:证券市场禁入规定

2018年02月05日 来源:来学网

  证券市场禁入规定

  1.适用范围:上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。

  2.市场禁入措施的类型

程度禁入时间

违反法律,情节严重3-5年

行为恶劣,重大违法活动5-10年

严重违法:
(1)构成犯罪的
(2)严重扰乱证券市场秩序,投资者利益遭受特别严重损害
(3)组织策划领导或实施重大违法活动
(4)其他,情节特别严重
终身

  【例题·单选题】

  对证券发售的规定中,不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者,持股期限不少于(  )个月。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.48

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