2018基金从业考试基金法律法规重点掌握:公募基金募集的监管

2018年01月31日 来源:来学网

公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

(一)公开募集基金的注册

1.注册制度

依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

2.基金注册的申请

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报 告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所 出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

3.基金注册的审査

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法 律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通 知申请人;不予注册的,应当说明理由。

(二)公开募集基金的发售

1. 基金的发售条件

依据《证券投资基金法》的规定

2. 基金的募集期限

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

3. 基金的备案

4.募集基金失败时基金管理人的责任

【例题】基金招募说明书中不包含( )。

A.基金合同和基金托管协议的内容摘要

B.基金当事人的权利义务

C.基金份额的发售方式

D.基金管理人、基金托管人的基本情况

答案:B

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