【日常练习】2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案(8)
2021年03月13日 来源:来学网从现在开始;不在思绪飘渺,做个真正拼搏的战士!
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一、选择题
签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。
A依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告
B持有公司股份最多的前 10 名股东的名单
C公司的实际控制人
D高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
参考答案:A
( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A中国证券监督管理委员会
B证券登记结算机构
C中国证券业协会
D证券交易所
参考答案:B
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。
A3
B5
C10
D30
参考答案:A
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
A7
B10
C15
D20
参考答案:B
下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能( )。
A企业发展
B交易
C资本投入
D资本退出
参考答案:B
下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。
A申请文件置备于指定场所供公众查阅
B改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
参考答案:D
收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
A15;50
B30;50
C15;60
D30;60
参考答案:D
二、组合型选择题
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式
A①②④
B①③④
C①②③④
D①②③
参考答案:C
下列( )是资产管理合同必 备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的数额和种类 Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制 Ⅳ.委托资产预期收益
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
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