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　　1、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

　　【答案】D

　　【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的 6 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　2、按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券保荐

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

　　【答案】 D

　　3、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由证券公司利用特定账户代收

　　C.可以由证券公司随意代收

　　D.与委托人现场交易

　　【答案】 B

　　【解析】考点：证券公司代销金融产品的相关内容。再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

　　4、按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

　　A.2;3

　　B.1;5

　　C.1：2

　　D.3;10

　　【答案】 B

　　【解析】考点：本题考查《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。

　　5、下列关于投资基金的说法中错误的是( )。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告

　　【答案】 B

　　【解析】考点：本题考查投资基金相关知识。中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

　　6、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()

　　①改变合伙企业的名称

　　②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

　　③处分合伙企业的不动产

　　④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

　　⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

　　【答案】 D

　　7、按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易()

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会的工作人员

　　C.证券公司的普通员工

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　【答案】 C

　　8、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　【答案】 A

　　【解析】考点：本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于 100 万元人民币发行面值或者等值份额。

　　9、( )是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　【答案】A

　　【解析】初始交易申报是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。

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　　10、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　11、客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　12、在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.9 个月

　　C.12 个月

　　D.24 个月

　　【答案】C

　　【解析】本题考查在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。

　　13、下列说法,错误的是()。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

　　C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

　　【答案】C

　　【解析】考查“荐股软件”的投资咨询服务功能。“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议。

　　14、全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。

　　①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　【答案】D

　　【解析】考查全国股份转让系统的服务对象。全国中小企业股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

　　15、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。

　　①独立原则

　　②客观原则

　　③效率原则

　　④审慎原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵守独立原则,客观原则、公平原则和审慎原则。

　　16、基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在()。

　　①有利于保障基金财产的安全

　　②有利于保护基金份额持有人的合法权益

　　③有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

　　④有利于维护基金财产的独立性

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在:有利于维护基金财产的独立性;有利于保障基金财产的安全;有利于保护基金份额持有人的合法权益;有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率。

　　17、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。

　　A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

　　【答案】D

　　【解析】关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求。

　　18、下列说法,错误的是()

　　A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付

　　B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付

　　C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应视为刚性兑付

　　D.经认定存在刚性兑付行为的,应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

　　【答案】C

　　【解析】考查刚性兑付的相关情形。C 项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,应视为刚性兑付

　　19、设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括()。

　　①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　③自有资金不少于人民币 2 亿元

　　④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:自有资金不少于人民币 2 亿元;具有证券登记、存管和结算服务所必须地场所和设施;主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　20、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

　　B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

　　C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

　　D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

　　【答案】A

　　【解析】A 选项前半句说法正确，即证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它公开媒体推广资产管理计划。