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　　1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，( )可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　A. 持有证券公司 5%以上股权的股东

　　B. 国务院金融监督管理机构

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 债权人

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　2.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【解析】控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东。

　　3.设立股份有限公司，发起人的人数是( )。

　　A.2 人以上 100人以下

　　B.5 人以上 200人以下

　　C.2 人以上 200人以下

　　D.5 人以上 100人以下

　　【答案】 C

　　【解析】设立股份有限公司，应当有 2人以上 200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　24.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.45%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.15%

　　【答案】 B

　　【解析】以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　5.有限合伙人不得以( )出资。

　　A. 货币

　　B.实物

　　C.知识产权

　　D. 劳务

　　【答案】 D

　　【解析】有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

　　6.证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.45

　　D.30

　　【解析】证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　7.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A. 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D. 独立承担民事责任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，其民事责任由总公司承担。

　　8.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

　　A. 不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　【答案】 C

　　9.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是( )。

　　A. 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　【答案】 C

　　【解析】股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行;记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力;国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。

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　　10.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】根据《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。

　　11.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

　　A.1 亿元

　　B.5000 万元

　　C.2 亿元

　　D.5 亿元

　　【答案】 B

　　【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。5000万元的，应当由承销团承销。承销

　　12.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　【答案】 C

　　【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。

　　13.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　【答案】 C

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

　　14.中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A. 全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D. 中国人民银行

　　【答案】 B

　　【解析】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院的授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　15.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.45

　　【答案】 A

　　16.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】 B

　　【解析】上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。

　　17.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送( )。

　　A. 年度报告

　　B. 月度报告

　　C. 季度报告

　　D. 临时报告

　　【答案】 D

　　【解析】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　18.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A. 银行同期贷款利息

　　B.银行同期存款利息

　　C.银行同期贴现利息

　　D. 银行同期拆借利息

　　【答案】 B

　　【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　19.根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。

　　A.1% ～ 3%

　　B.1% ～ 5%

　　C.3% ～ 5%

　　D.5% ～ 10%

　　【答案】 B

　　20.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的( )等风险。

　　A. 市场风险

　　B. 投资风险放大

　　C. 政策风险

　　D. 违约风险

　　【答案】 B