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　　1、下列不属于基金会计报表附注内容的是()。

　　A.重要会计政策

　　B.会计估计

　　C.净值变动表

　　D.报表重要项目的说明

　　答案：C

　　【解析】基金会计报表附注包括重要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明，报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容。

　　2、买断式回购属于()的交易品种。

　　A.银行间债券市场

　　B.商业银行柜台市场

　　C.交易所债券市场

　　D.外汇交易市场

　　答案：A

　　【解析】银行间债券市场的交易品种包括债券、回购和远期交易。回购分为买断式回购和质押式回购。

　　3、期货交易最大的特征是()。

　　A.保证金制度

　　B.盯市制度

　　C.清算制度

　　D.价格报告制度

　　答案：B

　　【解析】盯市是期货交易最大的特征，又称为“逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。

　　4、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

　　A.尤金?法玛

　　B.马科维茨

　　C.卢卡?帕乔利

　　D.罗伯特?希勒

　　答案：B

　　【解析】马科维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

　　5、UCITS四号指令以期达到的目的不包括()。

　　A.更好的整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会

　　B.通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护

　　C.根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力

　　D.提高信息披露与投资决策的透明度，满足大众投资者的需求

　　答案：D

　　【解析】UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：第一，更好的整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会;第二，通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护;第三，根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力。

　　6、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。

　　A.我国存在两个分离的国债回购市场

　　B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

　　C.场外交易的参与者包括个人和企业

　　D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

　　答案：C

　　【解析】我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主。由于历史沿革的因素，我国存在两个分离的国债回购市场——场内交易市场与场外交易市场。在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括个人投资者和企业。

　　7、()对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析。

　　A.基本面分析

　　B.技术分析

　　C.行业分析

　　D.市场分析

　　答案：A

　　【解析】基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。

　　8、下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

　　A.首次公开发行

　　B.买壳上市

　　C.企业并购

　　D.二次出售

　　答案：C

　　【解析】私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。

　　9、()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　A.证券机构

　　B.证券登记机构

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券管理机构

　　答案：C

　　【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务。不以营利为目的的法人。

　　10、度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

　　A.指数跟踪方法

　　B.证券价格指数

　　C.被动投资

　　D.跟踪误差

　　答案：D

　　【解析】跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。

　　11、在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。

　　A.流动性

　　B.通货膨胀

　　C.风险性

　　D.信息不对称程度

　　答案：B

　　【解析】通货膨胀在整个宏观经济因素当中，是对房地产投资影响最大的因素。

　　12、机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

　　A.银行买卖基金份额的差价收入

　　B.非银行金融机构买卖基金份额的差价收入

　　C.机构投资者买卖基金份额印花税

　　D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收入

　　答案：C

　　【解析】机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

　　13、投资组合管理的一般流程不包括()。

　　A.了解投资者需求

　　B.制定投资政策

　　C.投资组合构建

　　D.承诺收益

　　答案：D

　　【解析】投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

　　14、()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

　　A.卖出期权

　　B.平价期权

　　C.看涨期权

　　D.看跌期权

　　答案：C

　　【解析】看涨期权是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约，又称买入期权。

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　　15、三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。

　　A.高风险、高预期收益的基金产品

　　B.中高风险、中高预期收益的基金产品

　　C.收益与风险均衡化的基金产品

　　D.低风险为核心的基金产品

　　答案：C

　　【解析】在实践中，一般根据个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型。三口之家中的中年人收入一般比较稳定，但家庭责任较重，还要考虑为退休做准备，投资时应该坚持稳健原则，分散风险。可以选择收益与风险均衡化的基金产品。

　　16、下列不属于股票的特征的是()。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.参与性

　　D.短暂性

　　答案：D

　　【解析】股票的特征有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。

　　17、跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的()。

　　A.方差

　　B.平均值

　　C.标准差

　　D.比例

　　答案：C

　　【解析】跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差。

　　18、深圳证券交易所证券的收盘价通过()的方式产生。

　　A.集合竞价

　　B.以前收盘价

　　C.当日该证券最后一笔交易的价格

　　D.当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

　　答案：A

　　【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

　　19、下列属于全额结算的缺点的是()。

　　A.由于买卖双方是一一对应的，增加了市场交易的复杂性

　　B.不能保障交易的稳定性

　　C.对做市商有较高资金要求，资金负担较大

　　D.增加结算本金的风险

　　答案：C

　　【解析】全额结算的缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较高。

　　20、当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

　　A.政策风险

　　B.利率风险

　　C.购买力风险

　　D.汇率风险

　　答案：D

　　【解析】当投资境外市场时，基金面临最大的风险是汇率风险。

　　21、决定股票的市场价格的是()。

　　A.股票的账面价值

　　B.股票的清算价值

　　C.股票的内在价值

　　D.股票的票面价值

　　答案：C

　　【解析】股票的内在价值决定股票的市场价格。

　　22、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

　　A.投资期限的长短

　　B.收益要求的高低

　　C.风险容忍度的大小

　　D.监管制度的强弱

　　答案：A

　　【解析】投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险。

　　23、()是单位跟踪误差所对应的超额收益。

　　A.夏普比率

　　B.特雷诺比率

　　C.詹森a

　　D.信息比率

　　答案：D

　　【解析】信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。

　　24、全球第一个电子交易市场是()。

　　A.伦敦证券交易所

　　B.纽约证券交易所

　　C.东京证券交易所

　　D.纳斯达克证券交易所

　　答案：D

　　【解析】纳斯达克证券交易所由全美证券交易商协会创立并负责管理，是全球第一个电子交易市场。

　　25、衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。

　　A.约定价格

　　B.交割价格

　　C.交易价格

　　D.指数价格

　　答案：B

　　【解析】衍生工具的交割价格是未来买卖合约标的资产的价格，其通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期。

　　26、下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

　　A.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

　　B.融资即投资者借人证券卖出，也叫买空交易

　　C.融资即投资者借人资金购买证券，也叫卖空交易

　　D.与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%

　　答案：A

　　【解析】在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易。与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于130%。

　　27、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　答案：D

　　【解析】中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

　　28、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

　　A.全价交易

　　B.溢价交易

　　C.竞价交易

　　D.净价交易

　　答案：D

　　【解析】从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。

　　29、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

　　A.资本市场线是CAPM的核心

　　B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

　　C.汪券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

　　D.证券市场线为每一个风险资产进行定价

　　答案：A

　　【解析】证券市场线(securitiesmarketline，SML)是以资本市场线为基础发展起来的，它是CAPM的核心，因此A选项错误。

　　30、目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐()计提，按()支付。

　　A.月，半年

　　B.月，季度

　　C.月，年

　　D.日，月

　　答案：D

　　【解析】目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。