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　　1.下列选项中，不属于能源期货的是( )。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　【答案】 A

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等;金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等;能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。

　　2.设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　【答案】 A

　　【解析】设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　3.证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　4.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备条件的说法中，错误的是( )。

　　A.有 500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　【答案】 A

　　5.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

　　A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B. 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　C.合规负责人经监事会决定聘任

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　【答案】 C

　　6.证券发行市场又被称为( )。

　　A. 一级市场

　　B. 流通市场

　　C. 二级市场

　　D. 主板市场

　　【答案】 A

　　【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

　　7.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )。

　　A. 混合管理

　　B. 相互独立、分别管理

　　C. 适当独立

　　D. 共同管理

　　【答案】 B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。

　　8.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B. 证券投资顾问

　　C. 证券经济业务

　　D. 证券研究报告

　　【答案】 A

　　【解析】证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　9.( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A. 证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D. 资产管理业务

　　【答案】 A

　　【解析】证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

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　　10.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 1名取得证券投资咨询从业资格。

　　11.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役

　　C. 涉嫌证券交易成交额累计在 50万元以上的应予立案追诉

　　D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20万元以上的应予立案追诉

　　【答案】 D

　　12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，触发要约收购。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】 B

　　【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，触发要约收购。

　　13.在证券经纪业务中，证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，体现了证券经纪商( )特点。

　　A. 权 威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可选择性

　　D. 中介性

　　【答案】 D

　　【解析】证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

　　14.关于法的特征，下列说法错误的是( )。

　　A. 法是调整人们的意识或社会关系的规范，具有规范性

　　B. 法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

　　C. 法是以权利和义务为内容的社会规范

　　D. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性

　　【答案】 A

　　【解析】选项 A说法错误，法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

　　15.有限责任公司的权力机关是( )。

　　A. 股东会

　　B. 董事会

　　C. 监事会

　　D. 理事会

　　【答案】 A

　　【解析】有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。

　　16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。

　　17.根据《证券法》规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C. 证券公司

　　D. 国务院证券监督管理机构

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券法》规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。

　　18.证券公司的注册资本应当是( )。

　　A. 认缴资本

　　B. 部分认缴资本

　　C. 部分实缴资本

　　D. 实缴资本

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　19.有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前( )日通知全体股东。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　【答案】 C

　　20.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】 C

　　【解析】单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 50%以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。