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　　1. 发行人( )应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.财务会计

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

　　A.中国人民银行

　　B. 银 监 会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

　　3. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　4. 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，错误的是( )。

　　Ⅰ.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　Ⅱ.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

　　Ⅲ.该合同有效，其民事责任由分公司承担

　　Ⅳ.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是( )。

　　Ⅰ.存续期间不同

　　Ⅱ.基金规模不同

　　Ⅲ.基金投资策略不同

　　Ⅳ.基金份额交易方式不同

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.执行董事

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7. 下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.个体工商户

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易( )。

　　Ⅰ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　Ⅳ.公司最近 2 年连续亏损

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9. 股东会的职权包括( )。

　　Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅱ.修改公司章程

　　Ⅲ.召集股东会会议

　　Ⅳ.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10. 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

　　A.二分之一

　　B.四分之一

　　C.三分之一

　　D.三分之二

　　11. 下列属于管理风险的是( )。

　　A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易B.违反规定为客户开立账户

　　C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　D. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不而接受其卖出委托

　　12.下列不属于管理人职责的是( )。

　　A. 对相关交易主体和基础资产进行全 面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

　　B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　C. 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

　　D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

　　13.柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。

　　Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度

　　Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入( )。

　　A.处罚处分信息

　　B.基本信息

　　C.诚信信息备注栏

　　D.其他信息

　　15. 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　Ⅲ.拒不改正的，由证监会对其机构给予纪律处分

　　Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16. 基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.每周

　　个月

　　C.3 个月

　　D.半年

　　17. 下列属于基金销售机构的是( )。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构

　　Ⅱ.专业基金销售机构

　　Ⅲ.商业银行

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地中国证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地中国证券业协会

　　19. 下列属于监事会职权的有( )。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.提议召开临时股东会会议

　　Ⅲ.向董事会会议提出提案

　　Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20. 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】B

　　【解析】发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　2. 【答案】D

　　【解析】非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案，D 选项符合题意。

　　3. 【答案】D

　　【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人，D 选项符合题意。

　　4. 【答案】D

　　【解析】分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。因此结合本题可知，该合同有效，其民事责任由甲公司承担。Ⅰ项正确，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项错误。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　5. 【答案】D

　　【解析】封闭式基金与开放式基金的区别在于：(1)存续期间不同，Ⅰ项符合;(2)申购和赎回份额的限制不同;(3)基金规模不同，Ⅱ项符合;(4)基金份额交易方式不同，Ⅳ项符合;(5)基金投资策略不同，Ⅲ项符合;因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　7. 【答案】C

　　【解析】公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司，我国《公司法》规范对象为有限责任公司和股份有限公司。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　8. 【答案】D

　　9. 【答案】C

　　10. 【答案】C

　　【解析】股份有限公司设监事会，其成员不得少于 3 人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，C 选项符合题意。

　　11. 【答案】A

　　12. 【答案】B

　　【解析】管理人应当履行下列职责：(1)对相关交易主体和基础资产进行全 面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所，资产评估机构等相关中介机构出具专业意见，A 选项符合;(2)在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务，C 选项符合;(3)办理资产支持证券发行事宜;(4)按照约定及时将募集资金支付给原始权益人，D 选项符合;(5)为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;(6)建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;(7)监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全;(8)按照约定向资产支持证券投资者分配收益;(9)履行信息披露义务;(10)负责专项计划的终止清算;(11)法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。B 选项属于原始权益人的职责，不属于管理人的职责。

　　13. 【答案】C

　　【解析】柜台市场内控制制度建设的内容包括：(1)建立健全柜台市场产品管理制度，Ⅰ项符合;(2)建立健全柜台交易管理制度，Ⅱ项符合;(3)健全柜台交易合规管理制度，Ⅲ项符合(4)健全柜台交易风险管理制度，Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　14. 【答案】C

　　【解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏，C 选项符合题意。

　　15. 【答案】C

　　【解析】机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施有：(1)由证券业协会责令改正，Ⅰ项符合;(2)拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分，Ⅱ项符合，Ⅲ项不符合;(3)情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

　　16. 【答案】A

　　【解析】基金托管人应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告，A 选项符合题意。

　　17. 【答案】D

　　【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨淘机构、专业基金销售机构等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　18. 【答案】A

　　【解析】监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

　　19. 【答案】A

　　【解析】监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：(1)检查公司财务，Ⅰ项符合;(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议，Ⅳ项符合;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议，Ⅱ项符合;(5)向股东会会议(并非董事会会议)提出提案，Ⅲ项不符合;(6)对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　20.【答案】B

　　【解析】期货公司不得接受下列机构委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位，D 选项不符合题意， A 选项不符合题意;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，C 选项不符合题意;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。