【摘要】2020年11月证券业从业资格考试11月28日至29日举行，证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。 小编搜集整理了2020年证券从业资格证法律法规备考模拟习题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　第1题：上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

　　A.成交额

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.发行量

　　正确答案：D

　　答疑：上证综合指数是指上海证券交易所从1991 年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

　　第2题：股票是一种资本证券，属于( )。

　　A.真实资本

　　B.实物

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案：C

　　答疑：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第3题：深圳证券交易所于( )正式营业。

　　A.1990 年 8 月 3 日

　　B.1992 年 6 月 3 日

　　C.1989 年 5 月 3 日

　　D.1991 年 7 月 3 日

　　正确答案：D

　　答疑：1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　第4题：资产证券化起源于( )。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　正确答案：C

　　答疑：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

　　第5题：( )需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

　　A.信贷融资

　　B.直接融资

　　C.间接融资

　　D.境外融资

　　正确答案：C

　　答疑：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　第6题：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

　　A.基本信息公开

　　B.财务信息公开

　　C.基本信息公示和财务信息公开

　　D.所有内部信息公开

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　第7题：上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡协商机制

　　B.均分机制

　　C.行政指令机制

　　D.固定对价机制

　　正确答案：A

　　答疑：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市主易作出的制度安排。

　　第8题：股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.10%

　　正确答案：B

　　答疑：《中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。

　　第9题：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息

　　C.市值

　　D.面值

　　正确答案：D

　　答疑：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

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　　第10题：世界上最早的证券交易所出现在( )。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.荷兰

　　D.中国

　　正确答案：C

　　答疑：1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。

　　第11题：下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　正确答案：C

　　答疑：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。

　　第12题：我国证券公司的设立实行( )。

　　A.报备制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.备案制

　　正确答案：B

　　答疑：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　第13题：下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是( )。

　　A.国内首家证券交易市场

　　B.交易采用电脑自动撮合成立的方式

　　C.上海证券交易所成立于1992 年11月26日

　　D.交易时间为每周一至周五

　　正确答案：C

　　答疑：上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。

　　第14题：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基全与公司型基金

　　正确答案：A

　　答疑：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　第1题：金融市场的主要参与者不包括( )。

　　A.政府部门

　　B.金融机构

　　C.公益组织

　　D.个人

　　正确答案：C

　　答疑：金融市场的参与者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：①政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。②工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。③金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。④个人。个人是市场上的资金供应者。

　　第16题：下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。

　　A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　正确答案：D

　　答疑：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　第17题：下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.人民币汇率上升

　　B.宏观经济发展数据低于预期

　　C.央行宣布增发长期建设用国债

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　正确答案：D

　　答疑：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

　　第18题：回购交易通常在( )交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　正确答案：C

　　答疑：从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第19题：证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　正确答案：B

　　答疑：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　第20题：通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　A.场外发行

　　B.交易所发行

　　C.网上发行

　　D.证券交易所交易系统发行

　　正确答案：D

　　答疑：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。