【摘要】2020年11月证券业从业资格考试11月28日至29日举行，证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。 小编搜集整理了2020年证券从业资格证法律法规备考模拟习题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1、 基金中基金持有其他单只基金， 其市值不得超过基金资产净值的(　　 )

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 15%

　　参考答案：A

　　2、不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)

　　A. 大额报价

　　B. 双边报价

　　C. 公开报价

　　D. 对话报价

　　参考答案：A

　　3、港股通交易以港币报价,投资者以(　　)交收

　　A. 欧元

　　B. 美元

　　C. 港币

　　D. 人民币

　　参考答案：D

　　4、关于沪股通,下列说法正确的有(　　)

　　Ⅰ投资者通过联交所交易

　　Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　5、下列关于银行间债券市场的说法,错误的是(　　)

　　A. 银行间债券市场短期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外，每一个信用等级可用+"、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

　　B. 银行间债券市场长期债券信用 AA 级表示：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

　　C. 银行间债券市场长期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外,每一个信用等级可用“+"、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级

　　D. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

　　参考答案：A

　　6、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括(　　)

　　Ⅰ期货类资产的远期合约

　　Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　7、QDII 基金不得有的行为包括(　　)

　　Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

　　Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

　　Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　8、创业板市场的特点不包括(　　)

　　A. 前瞻性

　　B. 低风险

　　C. 监管要求严格

　　D. 明显的高技术产业导向

　　参考答案：B

　　9、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(　　 )

　　Ⅰ经济形势的变化

　　Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化

　　Ⅳ公司产品供求关系的变化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　10、除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得从事的行为有(　　)。

　　Ⅰ购买不动产

　　Ⅱ购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ购买实物商品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　11、对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有(　　 )。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券投资基金法》

　　Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

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　　12、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为(　　)

　　A. 每点 600 元

　　B. 每点 900 元

　　C. 每点 100 元

　　D. 每点 300 元

　　参考答案：D

　　13、广义的融资融券交易，包括(　　)。

　　Ⅰ融资交易

　　Ⅱ融券交易

　　Ⅲ融通交易

　　Ⅳ转融通交易

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　14、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有(　　)。

　　Ⅰ银行贷款Ⅱ应收账款Ⅲ应付账款Ⅳ房地产

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　15、下列各项中，属于直接融资范畴的有(　　)。

　　Ⅰ风险投资融资

　　Ⅱ证券市场融资Ⅲ预付定金

　　Ⅳ民间借贷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　16、可转换公司债券最主要的金融特征是(　　)。

　　A. 双重选择权

　　B. 附有投票权

　　C. 风险收益的限定性

　　D. 套期保值

　　参考答案：A

　　17、某一证券投资基金总资产为 44.06 亿元，负债为 0.97 亿元，基金总份额为46.8 亿份，则基金份额净值是(　　)元。

　　A. 0.94

　　B. 0.93

　　C. 0.92

　　D. 0.96

　　参考答案：C

　　18、当基金投资标的为(　　)时，对其资产进行估值较为容易。

　　A. 交易不活跃的证券

　　B. 问题债券

　　C. 非交易证券

　　D. 交易活跃的证券

　　参考答案：D

　　19、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是(　　)。

　　A. 复合化金融衍生品

　　B. 组合化金融衍生品

　　C. 结构化金融衍生品

　　D. 证券化金融衍生品

　　参考答案：C

　　20、下列属于国际短期资金流动的是(　　)。

　　A. 国际信贷

　　B. 国际直接投资

　　C. 投机性资金的流动

　　D. 国际间接投资

　　参考答案：C

　　21、对商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括(　　)

　　A. 长期次级债券

　　B. 储备资金

　　C. 股本金

　　D. 未分配利润

　　参考答案：A

　　22、深圳证券交易所于(　　)正式营业

　　A. 1991 年 7 月 3 日

　　B. 1992 年 6 月 3 日

　　C. 1989 年 5 月 3 日

　　D. 1990 年 8 月 3 日

　　参考答案：A

　　23、甲客户将 10000 元现金存入 A 银行,假定法定准备金率为 25%,在不考虑派生存款的情况下，A 银行可用于发放款的最大额度是(　　)

　　A. 7500 元

　　B. 10000 元

　　C. 40000G

　　D. 2500 元

　　参考答案：A

　　24、委托指令应当包括(　　)等内容

　　Ⅰ证券代码

　　Ⅱ委托数量Ⅲ买卖方向Ⅳ委托价格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　25、下列属于基金收入来源的有(　　)。

　　Ⅰ、存款利息

　　Ⅱ、管理费收入

　　Ⅲ、证券买卖差价

　　Ⅳ、债券利息

　　A. Ⅱ、Ⅲ、

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D