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　　1、公开募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　B.基金财产的投资方向和投资限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

　　D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

　　参考答案：D

　　2、基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。

　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

　　Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

　　Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　3、下列各项，不属于封闭式基金内容的是(　)。

　　A.基金份额在基金合同期限内固定不变

　　B.一般有一个固定的存续期

　　C.基金份额不固定

　　D.是在证券市场的投资者之间进行转让

　　参考答案：C

　　4、基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。

　　A.仅负责基金投资运作的所有环节

　　B.仅负责公司份额登记的所有环节

　　C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

　　D.基金及公司运作的所有业务环节

　　参考答案：D

　　5、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值(　)以上的为大盘股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　6、如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

　　1.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在(　)日，资金交割是在(　)日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　参考答案：A

　　7、下列关于经理层人员，说法错误的是(　)。

　　A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

　　B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

　　D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

　　参考答案：D

　　8、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当(　)保障基金投资人的合法利益。

　　A.优先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　参考答案：A

　　9、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　参考答案：B

　　10、(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

　　A.前台

　　B.中台

　　C.后台

　　D.以上都不是

　　参考答案：B

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　　1 外币股权投资基金在投资过程中，通常在( B)设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。

　　A. 境内;境外

　　B. 境外;境外C.境内;境内D.境外;境内

　　参考答案：B

　　外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象， 并在境外完成项目的投资退出。

　　2 基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( D)等相关责任。

　　A. 特定对象确定

　　B. 投资者适当性审查

　　C. 基金推介及合格投资者确认

　　D.以上都对

　　基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突， 履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　3 对个人投资者，要求其金融资产不低于( C)万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元。

　　4 私募证券投资基金投资冷静期的计算为( )。

　　A.自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

　　B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

　　C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

　　D.投资者确认投资意向后不少于二十四小时

　　《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条第一款规定，私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算……

　　5 已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成( C)学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A.8 B.10

　　C.15 D.20

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金

　　备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成 15 学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　6 按照基金合同的约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权(D )。

　　Ⅰ.召集基金份额持有人大会

　　Ⅱ.提请更换基金管理人、基金托管人

　　Ⅲ.监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动Ⅳ.提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十九条规定，按照基金合同的约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：

　　(一)召集基金份额持有人大会;

　　(二)提请更换基金管理人、基金托管人;

　　(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;

　　(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (五)基金合同约定的其他职权。

　　7 以下说法不正确的有( )。

　　A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

　　D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　参考答案：D

　　《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　8 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

　　A.政策导向B.经济手段

　　C.法律手段D.财政税收

　　参考答案：D

　　鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

　　9 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新( )等信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人基本信息

　　Ⅱ.股东或合伙人基本信息

　　Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员基本信息Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条规定，私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

　　10 自合伙企业解散事由出现之日起( )内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

　　A.10 日

　　B.15 日

　　C.20 日

　　D.30 日

　　《合伙企业法》第八十六条规定，自合伙企业解散事由出现之日起 15 日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。