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　　1、下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()

　　A. 对投资者进行反洗钱调查

　　B. 在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示

　　C. 负责基金资产的投资运作

　　D. 对募集资金进行资金监督

　　参考答案：D

　　参考解析：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

　　2、股权投资基金销售机构应()

　　Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

　　Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

　　Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

　　3、投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()

　　A. 将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群

　　B. 以所购买的基金份额再募集一只基金

　　C. 将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群

　　D. 将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

　　参考答案：D

　　参考解析：信托(契约)型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额。份额转让规则及流程按照基金合同的相关约定办理。所以，D选项正确。信托(契约)型股权投资基金的收益分配原则由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定。除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益。所以，A、C均不正确。

　　4、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。

　　A. 降低成本

　　B. 风险管理

　　C. 全面预算

　　D. 规范管理

　　参考答案：A

　　参考解析：被投资企业，特别是创业早期企业，在财务管理上往往缺乏规范严谨的财务管理理念、管理能力与高水平的管理人员，监控制度也往往不够完善。投资机构在财务管理体系建立方面具备专业的经验与能力，也可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系。

　　5、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()

　　Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表

　　Ⅱ.销售主管

　　Ⅲ.基金经理

　　Ⅳ.合规风控负责人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

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　　1、杠杆收购基金的资金主要来源是()。

　　Ⅰ.普通股

　　Ⅱ.优先股

　　Ⅲ.垃圾债

　　Ⅳ.银行贷款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：杠杆收购的收购资金主要有三个来源：第一，普通股，由收购方提供资金。第二，夹层资本，一般采取优先股和垃圾债券的形式，有时附有转股权。第三，高级债，即银行提供的并购贷款。

　　2、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()

　　A. 可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金

　　B. 仅可以以自建管理团队的方式管理基金

　　C. 可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金

　　D. 仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种。

　　自我管理，即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。自我管理方式常见于公司型股权投资基金;在有限合伙框架下，如直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，而非委托专业管理机构管理，也属于自我管理方式。

　　受托管理，即基金委托第三方管理机构进行投资管理。随着第三方管理机构管理品牌的形成，受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。

　　3、关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

　　A. 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户

　　B. 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议

　　C. 募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息

　　D. 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

　　4、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。

　　A. 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

　　B. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

　　C. 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

　　D. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　合伙型股权投资基金的入伙，是指基金成立后，新的合伙人投入一定数量的资本，并按照规定比例享受合伙企业的权益，加入合伙企业的行为;合伙型股权投资基金的增加出资，是指原有合伙人追加资本并按照追加部分享受新增权益的行为。

　　合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人人伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法汀立书面入伙协议。订立入伙协议时，应当向新合伙人如实披露合伙企业的经营状况和财务状况。除合伙协议另有约定外，新合伙人与原有合伙人享受同等权益，承担同等责任。新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任。合伙型股权投资基金的退伙、减少出资，是指合伙人按照合伙企业的约定，全部或者部分变现其持有的合伙企业财产份额，退出或者部分退出合伙企业的行为。合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙和减少出资，具体办理程序以合伙协议的约定为准。

　　合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由合伙协议约定或者由全体合伙人决定，一般来说可以退还货币，也可以退还实物。

　　5、股权投资基金尽职调查的核心内容为()

　　A. 法律尽调

　　B. 风险控制

　　C. 财务尽调

　　D. 业务尽调

　　参考答案：D

　　参考解析：业务尽职调查是整个股权投资基金尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。