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　　1.()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

　　A.地产

　　B.写字楼

　　C.酒店

　　D.养老地产

　　答案： A

　　解析： 地产，亦指土地,是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

　　2.一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取()的方式。

　　A.净额清算

　　B.全额结算

　　C.双边净额清算

　　D.单边净额清算

　　答案： A

　　解析： 一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算的方式。净额清算又差额清算，指在一个清算期中，对每作算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算又分为双边净额清算多边净额清算。

　　3.期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格()一定数量的某种特定资产的权利。

　　A.卖出

　　B.买入或卖出

　　C.买入

　　D.买入同时卖出

　　答案： B

　　解析： 期权合约，又称作选择权合约，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合约。约定的价格被称作执行价格或协议价格。

　　4.()是传统业绩衡量指标体系的重要补充

　　A.经济附加值指标

　　B.资金成本指标

　　C.净利润指标

　　D.现金流指标

　　答案： A

　　解析： 经济附加值指标是传统业绩衡量体系的重要补充

　　5.股票价格与每股净利润的比值被称为()。

　　A.市净率

　　B.市盈率

　　C.净值收益率

　　D.净现值

　　答案： B

　　解析： 股票价格与每股净利润的比值被称为市盈率。

　　6.()不属于基金资产承担的费用。

　　A.基金管理费

　　B.基金转换费

　　C.基金托管费

　　D.信息披露费

　　答案： B

　　解析： 基金资产承担的费用主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。基金转换属于基金投资者承担的费用。

　　7.对于证券投资苺金管理人的资格标淮，下列选项中，()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

　　A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

　　B.是否具有特定的权利和职责

　　C.基金管理人的诚信程度

　　D.以上说法都正确

　　答案： D

　　解析： 应考虑的因素有：

　　①基金管理人的诚信程度;

　　②资本是否充足;

　　③是否具有特定的权利和职责;

　　④是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。

　　8.基金的财务会计报告通常不包括()。

　　A.月报

　　B.周报

　　C.季报

　　D.年报

　　答案： B

　　解析： 财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

　　9.负债权益比=()。

　　A.1/(1-资产负债率)

　　B.负债/资产

　　C.所有者权益/负债

　　D.资产负债率/(1-资产负债率)

　　答案： D

　　解析： 负债权益比=负债/所有者权益=资产负债率/(1-资产负债率)。

　　10.收益率存在名义收益率与()之别。

　　A.实际收益率

　　B.即期收益率

　　C.到期收益率

　　D.年化收益率

　　答案： A

　　解析： 收益率存在名义收益率与实际收益率之别，实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。

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　　1.()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

　　A.成交量加权平均价格算法

　　B.时间加权平均价格算法

　　C.跟量算法

　　D.执行偏差算法

　　答案： B

　　解析： 时间加权平均价格算法，是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

　　2.我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和()

　　A.上海期货交易所

　　B.深圳黄金交易所

　　C.深圳期货交易所

　　D.上海证券交易所

　　答案： A

　　解析： 我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所

　　3.债券基金主要的投资风险不包括()。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.流动性风险

　　D.提前赎回风险

　　答案： C

　　解析： 券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

　　4.2010年4月，中国金融期货交易所推出()，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。

　　A.股票指数期货

　　B.沪深300指数期货

　　C.5年期国债期货

　　D.10年期国债期货

　　答案： B

　　解析： 2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低没资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。

　　5.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程;下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是()。

　　A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价

　　B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值

　　C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值

　　D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价

　　答案： B

　　解析： 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。

　　6.下列关于现金流量表的说法，错误的是( )。

　　A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

　　B.现金流量表也叫财务状况变动表

　　C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的

　　D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

　　答案： D

　　解析： 现金流量表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流量和现金流出)为基础编制的。

　　7.基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()。

　　A.Brinson方法

　　B.CAPM方法

　　C.W-T方法

　　D.Campisi方法

　　答案： A

　　解析： 对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法.故选A

　　8.远期交易从成交至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定但最长不得超过()天。

　　A.60

　　B.180

　　C.300

　　D.365

　　答案： D

　　解析： 远期交易从成交日至结算日的期限，(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天。

　　9.为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在()年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　答案： B

　　解析： CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　10.基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立()，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

　　A.投资组合

　　B.股票池

　　C.市场组合

　　D.股票分析模型

　　答案： B

　　解析： 研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立股票池，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

　　1.()是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

　　A.风险价值

　　B.风险敞口

　　C.信用风险

　　D.利率风险

　　答案： A

　　解析： 风险价值，又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。故选A。

　　2.按照实物商品种类的不同，商品期货不包括()。

　　A.能源期货

　　B.农产品期货

　　C.金属期货

　　D.化工期货

　　答案： D

　　解析： 按照实物商品的种类不同，商品期货可分为：

　　①农产品期货;

　　②金属期货;

　　③能源期货。

　　3.利润表是反映在( )财务成果的报表。

　　A.某一特定日期

　　B.某一特定时间

　　C.某一确定时间

　　D.一定会计期间

　　答案： D

　　解析： 利润表，亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

　　4.下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是()。

　　A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

　　C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　答案： D

　　解析： 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　5.以下叙述正确的是()。

　　A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

　　B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致

　　C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低

　　D.基金风险程度越高， 基金管理费率越高

　　答案： D

　　解析： 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比; 不同及不同囯家或地区的基金，管理费率不完全相同：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高。

　　6.我国货币市场基金的管理费率()。

　　A.一般不低于1.5%

　　B.―股不低于1%

　　C.―股低于0.5%

　　D.不高于0.33%

　　答案： D

　　解析： 目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率不高于0.33%

　　7.权证的基本要素不包括()。

　　A.可转化率

　　B.标的资产

　　C.行权价格

　　D.存续时间

　　答案： A

　　解析： 权证的基本要素包括权证类别，标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例等。

　　8.QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案： B

　　解析： QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

　　9.特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位()下的超额收益率。

　　A.系统风险

　　B.利率风险

　　C.非系统风险

　　D.流动性风险

　　答案： A

　　解析： 特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。故选A。

　　10.下列关于UCITS一号指令说法错误的是()。

　　A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令

　　B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文

　　C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　D.封闭式基金属于UCITS基金的范围

　　答案： D

　　解析： 指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围:①封闭式基金。②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金。③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金。④投资与借款政策与指令规定不符的基金。