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　　1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为(　　)内。

　　A.一个月

　　B.二个月

　　C.三个月

　　D.四个月

　　答案：C

　　2、封闭式基金募集不成功，(　　)必须承担基金募集费用。

　　A.基金发起人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　答案：B

　　4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　答案：C

　　5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(　　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.5亿元

　　D.10亿元

　　答案：B

　　6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

　　A.禁止现金替代

　　B.可以现金替代

　　C.必须现金替代

　　D.可能现金替代

　　答案：C

　　7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自(　　)日起有权赎回该部分基金。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+0，T+2

　　C.T+1，T+1

　　D.T+1，T+2

　　答案：D

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　　8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为(　　)元。

　　A.100

　　B.1000

　　C.500

　　D.10000

　　答案：B

　　9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起(　　)作出核准的决定。

　　A.2个月内

　　B.4个月内

　　C.6个月内

　　D.8个月内

　　答案：C

　　10、投资者T日提交认购申请后，一般可于(　　)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　1.以下不属于基金托管人承担的职责有()。

　　A.资金清算

　　B.资产核算

　　C.资产保管

　　D.运作投资

　　『正确答案』D

　　『答案解析』投资运作是基金管理人的职责，基金托管人只负责监督基金管理人的投资运作。

　　2.下列()不属于在托管银行内部的基金托管业务流程。

　　A.基金发起

　　B.基金募集

　　C.基金运作

　　D.基金终止

　　『正确答案』A

　　『答案解析』在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、基金募集、基金运作和基金终止。

　　3.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。

　　(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(4)(2)

　　D.(1)(3)(2)(4)

　　『正确答案』B

　　『答案解析』交易所交易资金清算流程如下：

　　1.接受交易数据;2.制作清算指令;3.执行清算指令;4.确认清算结果。

　　4.托管人对基金的持仓情况编制()。

　　A.日报B.周报

　　C.季报D.年报

　　『正确答案』A

　　『答案解析』托管人每日对基金的持仓情况要编制日报，并向监管机构报告。

　　5.关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是()。

　　A.基金财产的债权应与基金托管人的债务相抵消

　　B.对管理人不合规的投资指令拒绝执行

　　C.严守基金商业秘密

　　D.与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任

　　『正确答案』A

　　『答案解析』基金财产的债权不得与基金托管人的债务相抵消。

　　6.我国基金的会计核算由()进行。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.中介机构

　　D.基金管理公司和基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。

　　7.基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。基金从业资格考试报名条件

　　A.账务复核

　　B.头寸复核

　　C.资产净值复核

　　D.财务报表复核

　　『正确答案』A

　　『答案解析』基金财务的复核是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

　　8.基金在证券交易所的证券账户是以()名义在中国证券登记结算有限公司开立的。

　　A.基金

　　B.托管人

　　C.托管人和基金联名

　　D.基金管理公司和基金联名

　　『正确答案』C

　　『答案解析』交易所的证券账户是以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

　　9.基金头寸一般是指()。

　　A.基金持有的股票资产余额

　　B.基金持有的债券资产余额

　　C.基金持有的现金类账户的资金余额

　　D.基金的资产净值

　　『正确答案』C

　　『答案解析』基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。

　　10.基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及()。

　　A.基金绩效风险分析

　　B.资金清算

　　C.增值服务

　　D.基金税务

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。参见教材P109。基金从业资格报名费