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　　1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为(　　)。

　　A.跟踪误差

　　B.跟踪偏离度

　　C.折(溢)价率

　　D.费用率

　　答案：A

　　2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为(　　)。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.价值型基金和成长型基金

　　D.小盘基金、中盘基金和大盘基金

　　答案：C

　　3、下列不属于货币市场工具的是(　　)。

　　A.短期国债

　　B.商业票据

　　C.银行承兑汇票

　　D.股票

　　答案：D

　　4.(　　)基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

　　A.保本型

　　B.平衡型

　　C.积极成长型

　　D.收入型

　　答案：C

　　5.子基金之间可以进行相互转换的基金是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.系列基金

　　答案：D

　　6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(　　)。

　　A.基金分红

　　B.已实现收益

　　C.久期

　　D.净值增长率

　　答案：D

　　7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是(　　)。

　　A.指数基金

　　B.对冲基金

　　C.系列基金

　　D.开放式基金

　　答案：C

　　8.不追求取得超越市场表现的基金是(　　)。

　　A.指数型基金

　　B.主动型基金

　　C.灵活配置基金

　　D.积极成长基金

　　答案：A

　　9、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(　　)。

　　A.发起人、管理人和投资人

　　B.管理人、托管人和投资人

　　C.托管人、发起人和投资人

　　D.受益人、管理人和投资人

　　答案：B

　　10、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为(　　)。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.开放式基金和封闭式基金

　　D.契约型基金和公司型基金

　　答案：C

　　1、投资者借入资金购买证券称为()。

　　A. 买多交易

　　B. 买空交易

　　C. 卖空交易

　　D. 卖多交易

　　参考答案：B

　　参考解析：在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券， 也叫买空交易。

　　2、下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

　　A. 可以利用股指期货管理股票市场系统性风险

　　B. 可以利用国债期货管理利率风险

　　C. 可以利用商品期货管理商品价格风险

　　D. 可以利用外汇期货管理汇率风险

　　参考答案：B

　　参考解析：期货市场最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险、利用外汇期货管理汇率风险、利用利率期货管理利率风险以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。

　　3、关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.外部因素导致的交易失误，属于操作风险

　　Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失

　　Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚

　　Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

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　　4、下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是()。

　　A. 投机者承担了套期保值交易转移的风险

　　B. 投机者承担了风险，并提供风险资金

　　C. 投机交易减弱了市场的流动性

　　D. 投机者是使套期保值得以实现的重要力量

　　参考答案：C

　　参考解析：投机交易增强了市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。

　　5、天、地、人、和四家公司2015年部分财务数据如下表：

单位：万元	天公司	地公司	人公司	和公司
净资产收益率(％)	24％	24％	24％	24％
销售利润率(％)	4％	6％	6％	8％
总资产周转率(次)	3	4	2	1
权益乘数	2	1	2	3

　　如果四家公司的权益乘数都增加0.2，则净资产收益率增加最多的是()。

　　A. 人

　　B. 天

　　C. 地

　　D. 和

　　参考答案：C

　　参考解析：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，权益乘数增加0.2，天公司净资产收益率增加=4%× 3×0.2=2.4%，地公司净资产收益率增加=6%×4 × 0.2=4.8%，人公司净资产收益率增加=6%× 2× 0.2=2.4%，和公司净资产收益率增加=8%×1×0.2=1.6%。