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　　1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度

　　A、限仓制度

　　B、保证金制度

　　C、无负债结算制度

　　D、大户报告制度

　　正确答案： A

　　解析：限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。

　　2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A、证券投资咨询业务

　　B、财务顾问业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券资产管理业务

　　正确答案： A

　　解析：证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动"

　　3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A、集合竟价

　　B、招标竟价

　　C、连续竟价

　　D、询问竟价

　　正确答案： C

　　解析：连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。

　　4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、法人股

　　C、国家股

　　D、外资股

　　正确答案： B

　　解析：在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A、流动性风险

　　B、操作风险

　　C、经营风险

　　D、信用风险

　　正确答案： A

　　解析：流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。

　　A、销售收入

　　B、产品价格

　　C、利润和股息

　　D、资产总额

　　正确答案： C

　　解析：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

　　7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　解析：当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

　　A、证券交易所

　　B、国务院证券监督管理机构主要负责人

　　C、执法机构

　　D、司法部门

　　正确答案： B

　　解析：经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。

　　9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。

　　A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B、取得注册会计师证书3年以上

　　C、不超过60周岁

　　D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　正确答案： B

　　解析：注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上.〔604)周不岁超过.(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为.

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　　10、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A、选择权的性质

　　B、合约所规定的履约时间的不同

　　C、金融期权基础资产性质的不同

　　D、协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案： B

　　解析：根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　11、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为()。

　　A、来来收益证券化和信贷资产证券化

　　B、境内资产证券化和境外资产证券化

　　C、境内资产证券化和离岸资产证券化

　　D、股权型证券化和债权型证券化

　　正确答案： C

　　解析：根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化

　　12、股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A、供求关系

　　B、公司经营状况

　　C、宏观经济因素

　　D、政治因素

　　正确答案： A

　　解析：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　13、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正确答案： B

　　解析：股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。

　　A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B、采用实名制，不可流通转让

　　C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D、采用电子方式记录债权

　　正确答案： C

　　解析：收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税.

　　15、关于全融期权与全融期货论述不正确的是()。

　　A、全融期权与全融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　C、⑼ü鹑谄谌ń灰祝瓤杀苊饧鄹癫焕涠斐傻乃鹗В挚稍谙嗟背潭壬媳W〖鄹裼欣涠吹睦

　　D、、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　正确答案： A

　　解析：金融期权与金融期货套期保值的作用与效果是不同的.

　　16、基金持有人权益的代表是()。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金发起人

　　正确答案： C

　　解析：基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人。

　　17、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正确答案： A

　　解析：基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。

　　18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元。银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()

　　A、20万元

　　B、225万元

　　C、230万元

　　D、2350万元

　　正确答案： C

　　解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(万元):基金负债=500+500 =1 000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).

　　19、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A、国家政府

　　B、企业

　　C、银行及非银行金融机构

　　D、上市公司

　　正确答案： C

　　解析：金融债券是指银行及非银行全融机构依照法走程序发行并约定在一走期限内还本付息的有价证券.、

　　20、看跌期权的买方对资产具有()的权利。

　　A、卖出

　　B、持有

　　C、买入

　　D、放弃

　　正确答案： A

　　解析：看跌期权的买方对资产具有的卖出的权利.

　　21、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面□头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

　　正确答案： B

　　解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类,非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。"

　　22、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。

　　A、当年

　　B、历年

　　C、累计自前一年

　　D、累计自后一年

　　正确答案： B

　　解析：累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票

　　23、企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、40%

　　正确答案： D

　　解析：根据《银行间债券市场非全融企业短期融资券业务指弓》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法衡法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　24、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式.

　　25、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是()。

　　A、证券公司短期融资券

　　B、证券公司债

　　C、商业银行次级债

　　D、中央毛良行票据

　　正确答案： C

　　解析：本题考查商业银行次级债的定义.

　　26、深圳证券交易所成立的时间().

　　A、1989年5月

　　B、1991年4月

　　C、1993年8月

　　D、1992年9月

　　正确答案： B

　　解析：1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　27、深圳证券交易所于()正式营业。

　　A、1991.7

　　B、1990.8

　　C、1988.10

　　D、2001.7

　　正确答案： A

　　解析：1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券机构的业务开始转入集中交易市场。

　　28、调节货币市场资金供求的杠杆是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、汇率

　　D、购买力

　　正确答案： B

　　解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠坏。

　　29、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

　　A、扩敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不确性

　　正确答案： C

　　解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制."

　　30、投机者利用国际全融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A、国际货款

　　B、国际证券投资

　　C、保值性资本流动

　　D、投机性资本流动

　　正确答案： D

　　解析：投机性资本流动是指投机者利用国际全融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。