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　　1、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、5亿元

　　正确答案：D

　　解析：证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　2、关于最低结算备付金限额表述错误的是()。

　　A、最低备付可用于完成交收，但不能划出

　　B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额

　　C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收

　　D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣、碱冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

　　正确答案：C

　　解析：对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

　　3、()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、客户信用交易担保证券账户

　　C、融券专用证券账户

　　D、融资专用资金账户

　　正确答案：C

　　解析：融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　4、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。

　　A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

　　B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

　　C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

　　D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　正确答案：B

　　解析：新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　5、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。

　　A、上证50

　　B、国债指数

　　C、中小板综指

　　D、基金指数

　　正确答案：C

　　解析：上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

　　6、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。

　　A、5万股

　　B、1万股

　　C、3万股

　　D、2万股

　　正确答案：C

　　解析：中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。

　　7、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、银行间柜台市场

　　D、银行间债券市场

　　正确答案：D

　　解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　8、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A、同一性

　　B、真实性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正确答案：D

　　解析：考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　9、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、风险性

　　D、自主性

　　正确答案：A

　　解析：同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。

　　10、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。

　　A、交易对象的特定性

　　B、客户资料的保密性

　　C、客户指令的权威性

　　D、证券经纪商的中介性

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。

　　11、深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。

　　A、证券公司，境外托管机构

　　B、境外托管机构，证券交易所

　　C、境外托管机构，证券公司

　　D、境内托管机构，证券公司

　　正确答案：C

　　解析：深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。

　　12、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

　　A、1元

　　B、1亿元

　　C、2元

　　D、2亿元

　　正确答案：A

　　解析：由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　13、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

　　A、证券经纪业务

　　B、证券委托业务

　　C、证券自营业务

　　D、证券资产管理业务

　　正确答案：C

　　解析：以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。

　　14、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、债券

　　正确答案：A

　　解析：B股适用T+3滚动交收。

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　　15、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A、客户评级和证券评级

　　B、客户分级和证券分级

　　C、客户评级和资产评级

　　D、客户分级和资产分级

　　正确答案：D

　　解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　16、()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A、债券账户

　　B、A股账户

　　C、转债账户

　　D、基金账户

　　正确答案：B

　　解析：A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　17、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。

　　A、按竞价决定

　　B、按抽签决定

　　C、按价格优先

　　D、按时间优先

　　正确答案：B

　　解析：认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。

　　18、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10张

　　正确答案：B

　　解析：上交所申购单位为1000股，深交所为500股。

　　19、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、开户

　　B、委托

　　C、交割

　　D、结算

　　正确答案：C

　　解析：履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　20、下列不属于证券结算风险的是()。

　　A、结算银行风险

　　B、信用风险

　　C、流动性风险

　　D、收益的不确定性

　　正确答案：D

　　解析：考核证券结算风险。证券结算的风险大致可以分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

　　21、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面口头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

　　正确答案：B

　　解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　22、在我国多层次的资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。

　　A、主板市场

　　B、创业板市场

　　C、三板市场

　　D、四板市场

　　正确答案：D

　　解析：四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。它对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　23、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券公司

　　B、证券业协会

　　C、证券交易所

　　D、中国结算公司

　　正确答案：D

　　解析：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　24、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

　　A、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　正确答案：B

　　解析：当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

　　25、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

　　A、其他基金份额

　　B、一篮子股票

　　C、股票和债券

　　D、现金

　　正确答案：B

　　解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　26、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

　　A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

　　D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　正确答案：C

　　解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

　　27、()4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　正确答案：B

　　解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

　　28、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　正确答案：B

　　解析：按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:30-11:30、13:00-15:00。

　　29、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认。

　　A、《证券交易委托代理协议书》

　　B、《证券风险客户提示书》

　　C、《风险揭示书》

　　D、《证券客户须知》

　　正确答案：C

　　解析：证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

　　30、封闭式基金的固定存续期通常()。

　　A、无固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　正确答案：B

　　解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。