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　　1、整个证券市场的核心是()。

　　A、证券发行人

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案：B

　　解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　2、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

　　A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　正确答案：C

　　解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　3、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是()。

　　A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

　　B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

　　C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

　　D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

　　正确答案：A

　　解析：严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

　　4、以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。

　　A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

　　B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

　　C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

　　D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

　　正确答案：B

　　解析：并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。

　　5、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案：D

　　解析：中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　6、在我国银行间债券市场，债券交易采用()，逐笔成交。

　　A、全价交易

　　B、净价交易

　　C、询价方式

　　D、报价方式

　　正确答案：C

　　解析：在我国银行间债券市场，债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。

　　7、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：A

　　解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　8、基金管理费费率的大小通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险成正比

　　B、与基金规模成反比，与风险成反比

　　C、与基金规模成正比，与风险成正比

　　D、与基金规模成正比，与风险成反比

　　正确答案：A

　　解析：基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低;反之，基金规模越小，则风险越大，基金管理费费率就越高。

　　9、()，深圳证券交易所正式开业。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　正确答案：B

　　解析：新中国证券交易市场建立始于1986年;1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业;2005年4月底我国启动股权分置改革试点。

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　　10、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　解析：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　正确答案：D

　　解析：深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

　　12、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案：B

　　解析：按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　13、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　正确答案：A

　　解析：此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　14、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

　　A、10万，1万

　　B、10万，1000元

　　C、1万，1000元

　　D、100万，1万

　　正确答案：A

　　解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

　　15、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。

　　A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

　　B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易

　　C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

　　D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

　　正确答案：C

　　解析：客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

　　16、以下表述中，错误的有()。

　　A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

　　B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

　　C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

　　D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

　　正确答案：B

　　解析：从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。

　　17、根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A、证券登记结算公司

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、证券信息公司

　　正确答案：B

　　解析：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　18、目前，我国通过()达成的交易，大多采取()净额清算方式。

　　A、证券交易所，双边

　　B、证券交易所，多边

　　C、证券登记结算机构，双边

　　D、证券登记结算机构，多边

　　正确答案：B

　　解析：目前，我国通过证券交易所达成的交易，大多采取多边净额清算方式。

　　19、下列属于资本流出的是()。

　　A、外国对本国负债减少

　　B、本国对外国的债务增加

　　C、本国对外国的债务减少

　　D、本国在外国的资产减少

　　正确答案：C

　　解析：资本流出指本国支出外汇，是本国资本流到外国，即本国资本输出。主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国的债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D、项都属于资本流入。

　　20、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是()。

　　A、证券账号

　　B、买卖数量

　　C、委托场所

　　D、买卖方向

　　正确答案：C

　　解析：委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。