【摘要】证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。切忌盲目刷题，牢记刷题的目的：帮助理解知识点，查漏补缺保持做题的敏感性。来学网整理了“金融市场基础知识2020年证券从业资格考试冲刺模拟试题”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试网。

1.指数成分股的选择空间有(　　)。
　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
　　A.ⅠⅡⅣ
　　B.ⅠⅢⅣ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　2.债券与股票的区别有(　　)。
　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
　　A.ⅢⅣ
　　B.ⅠⅡⅢ
　　C.ⅠⅡⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　3.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。
　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化
　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅠⅣ
　　C.ⅠⅡⅢ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　4.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。
　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会
　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
　　A.ⅠⅡⅢ
　　B.ⅢⅣ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　5.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。
　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅠⅢ
　　C.ⅠⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　6.证券投资基金收入的构成包括(　　)。
　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
　　A.ⅠⅢⅣ
　　B.Ⅰ Ⅳ
　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　7.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有(　　)。
　　Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
　　Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
　　A.ⅠⅡⅣ
　　B.ⅢⅣ
　　C.ⅠⅡ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　精彩不容错过，更多详细真题，精彩直播视频，请点击来学网查看：模拟真题+精彩直播视频，等你来！

　8.下列能够影响股价变动的因素有(　　)。
　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅢⅣ
　　C.ⅠⅡⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　9.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(　　)。
　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
　　Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
　　Ⅲ.设有专门的基金托管部门
　　Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
　　A.ⅠⅣ
　　B.ⅡⅣ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　10.EUROVEXT(泛欧交易所)是由(　　)合并而成的。
　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
　　Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
　　A.ⅠⅡⅢ
　　B.ⅠⅡⅣ
　　C.ⅡⅢ Ⅳ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　11.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。
　　Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅢⅣ
　　C.ⅠⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅢⅣ
　　12.中国证监会的职责有(　　)。
　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
　　Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
　　Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
　　A.ⅢⅣ
　　B.ⅠⅡ
　　C.ⅠⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅣ
　　13.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(　　)。
　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上
　　Ⅳ.不超过65周岁
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅠⅡⅢ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　14.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(　　)。
　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革
　　Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定
　　A.ⅠⅡⅢ
　　B.ⅠⅡⅣ
　　C.ⅠⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅢⅣ
15.中小企业板块的设计要点有(　　)。
　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准
　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面
　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块
　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
　　A.ⅠⅢⅣ
　　B.ⅠⅡ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　16.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是(　　)。
　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量
　　A.ⅠⅡⅣ
　　B.ⅠⅢⅣ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　17.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。
　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票
　　A.ⅠⅡⅢ
　　B.ⅠⅡ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅢ
　　18.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有(　　)。
　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
　　Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
　　Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
　　A.ⅠⅢⅣ
　　B.ⅠⅡⅢⅣ
　　C.ⅠⅡⅢ
　　D.ⅡⅢⅣ
　　19.股票的价值包括(　　)。
　　Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值
　　A.ⅡⅢⅣ
　　B.ⅠⅢⅣ
　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　　20.金融债券的发行主体有(　　)。
　　Ⅰ.政策性银行
　　Ⅱ.商业银行
　　Ⅲ.企业集团财务公司
　　Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅠⅡⅢ
　　C.ⅡⅢⅣ
　　D.ⅠⅡⅢⅣ
　参考答案及解析：
　　1.D[解析]指数成分股的选择空间有：①上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暂停上市股票;③公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;①股票价格无明显的异常波动或市场操纵;⑤剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。
　　2.D[解析]债券和股票的不同点有：权利不同;目的不同;期限不同;收益不同;风险不同。
　　3.A[解析]根据证券化的基础资产不同.可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
　　4.D[解析]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市：上市公司的收购、重大资产重组及股份回购：上市公司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市交易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资基金的募集.证券公司集合资产管理计划的没立：证券衍生品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件，
　　5.A[解析]远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
　　6.B[解析]证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入.主要包括利息收入、投资收益以及其他收人。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。
　　7.D[解析]对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示;约见谈话;要求相关投资者提交书面承诺;限制相关证券账户交易;报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;上报中国证监会查处。
　　8.D
　　9.D[解析]《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
　　10.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。
　　11.D[解析]目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。
　　12.C[解析]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理;③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理;④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督;⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧法律、行政法规规定的其他职责。
　　13.A[解析]注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请;②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书1年以上;④不超过60周岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
　　14.A[解析]2007年开始的美国次级贷款危机，最终演变成了一场全球金融危机和经济危机。这场危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深人的认识，全球金融市场都在深刻反思，各国(地区)金融监管部门纷纷采取必要的措施防止危机进一步扩大。在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下几个方面：①金融机构的去杠杆化;②金融监管的改革;③国际金融合作的进一步加强。
　　15.D[解析]中小企业板块的设计要点主要是四个方面：①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;③在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。
　　16.D
　　17.D[解析]股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
　　18.B
　　19.D
　　20.D[解析]金融债券的发行主体有：①政策性银行;②商业银行;③企业集团财务公司;④金融租赁公司和汽车金融公司;⑤其他金融机构。