2020年8月证券从业资格考试8月8日-9日进行，报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。2020年8月证券从业资格考试准考证打印入口：中国证券业协会。

证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。以下是来学网小编特地为大家整理的【日常训练】2020年证券从业资格证《法律法规》习题,快来学习吧！

1、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括(　)。

Ⅰ.企业法人营业执照

Ⅱ.年检申请报告

Ⅲ.年度业务报告

Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

2、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(　)。

Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

Ⅲ.证券公司借用客户资金，30日内还清

Ⅳ.法律规定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

3、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

Ⅳ.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

4、下列关于集合资产管理计划表述正确的是(　)。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

5、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(　)。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.证券投资咨询

Ⅲ.市场操纵

Ⅳ.内幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。

6、下列行为构成背信运用受托财产罪的是(　)。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，Ⅳ项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

7、我国《证券法》规定，证券市场内幕信息包括(　)。

Ⅰ.公司已公开的资产重组的信息

Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅲ.公司股权结构的重大变化

Ⅳ.公司债务担保的重大变更

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。

8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设(　)，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会

Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

9、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(　)。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所在公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

10、关于股票，下列表述错误的有(　)。

Ⅰ.股票创设了股东权利

Ⅱ.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动

Ⅲ.股票属于债权证券

Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

11、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

Ⅳ.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。

12、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

Ⅰ.持有人要求

Ⅱ.公司财务情况

Ⅲ.流通股价格

Ⅳ.可转债的存续期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

13、下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　)。

Ⅰ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

Ⅱ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

Ⅲ.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

Ⅳ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

14、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括(　)。

Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

15、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(　)。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

16、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

Ⅲ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

17、证券交易所可以决定停牌的情况有(　)。

Ⅰ.证券交易出现异常波动的

Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券

Ⅲ.证券上市期届满

Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

18、证券中介机构包括(　)。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.证券经营机构

Ⅲ.资信评级公司

Ⅳ.信托投资公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

19、关于证券市场禁入，以下说法中正确的是(　)。

Ⅰ.行政处罚以事实为依据

Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：市场禁入措施的类型包括3—5年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

20、下列属于证券市场中介机构的有(　)。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券登记结算机构

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。

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