2020年8月证券从业资格考试8月8日-9日进行，报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。2020年8月证券从业资格考试准考证打印入口：中国证券业协会。

证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。以下是来学网小编特地为大家整理的【日常训练】2020年证券从业资格证《法律法规》习题,快来学习吧！

1、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是(　　)。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

参考答案：D

参考解析： 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的.视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

2、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会做出决议。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

参考答案：C

参考解析： 根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、基金管理人的权利不包括(　　)。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

参考答案：B

参考解析： 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

4、证券投资顾问应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

参考答案：A

参考解析： 证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

5、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

参考答案：D

参考解析： 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

6、会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人(　　)。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

参考答案：C

参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

7、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

参考答案：A

参考解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

8、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

参考答案：C

参考解析： 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

9、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(　　)高流动性资产，不得用作其他用途。

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

参考答案：A

参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

10、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析： 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

11、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

12、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　)人。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：B

参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

13、证券经纪人与证券公司之间是一种(　　)关系。

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

参考答案：D

参考解析： 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

14、上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：A

参考解析： 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

15、(　　)是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.证券经纪商的中介性

D.客户资料的保密性

参考答案：D

参考解析： 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

16、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是(　　)。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案：C

参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

17、证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

参考答案：A

参考解析： 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

18、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是(　　)。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

参考答案：D

参考解析： 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

19、下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

参考答案：D

参考解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

20、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

参考答案：B

参考解析： 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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