2020年8月证券从业资格考试8月8日-9日进行，报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。2020年8月证券从业资格考试准考证打印入口：中国证券业协会。

证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。以下是来学网小编特地为大家整理的【日常训练】2020年证券从业资格证《法律法规》习题,快来学习吧！

1、以下不属于集合资产管理业务特点的有(　)。

A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

参考答案：A

参考解析：A集合资产管理业务的特点是：①集合性，即证券公司与客户是一对多。②投资范围有限定性和非限定性之分。③客户资产必须进行托管。④通过专门账户投资运作。⑤较严格的信息披露。选项A“证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多”属于专项资产管理业务的特征。

2、证券自营业务的特点不包括(　)。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

参考答案：C

参考解析：C证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性及收益的不确定性，其中，决策的自主性是其首要特点。

3、下列不属于法定的公司高级管理人员的是(　)。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

参考答案：D

参考解析：D《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

4、证券自营业务的禁止行为不包括(　)。

A.委托其他证券公司代为买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.设立专用账户交易

D.将自营业务与代理业务混合操作

参考答案：C

参考解析：C证券自营业务的禁止行为包括：①禁止内幕交易。②禁止操纵市场。③其他禁止的行为：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用：将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

5、下列关于证券自营业务的认识不正确的是(　)。

A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

参考答案：B

参考解析：B证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。

6、甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是(　)。

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

参考答案：C

参考解析：C根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。因此选项A、B、D中所述的出资方式是错误的。

7、根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为(　)日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

参考答案：B

参考解析：B根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

8、(　)是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A.操作风险

B.技术风险

C.合规风险

D.管理风险

参考答案：B

参考解析：B技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

9、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

参考答案：B

参考解析：B本题A选项是董事会的职权。选项C、D是监事会的职权。

10、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(　)，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

参考答案：D

参考解析：D证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

11、下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　)。

A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

C.公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

参考解析：C除选项A、B、D外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括：①公司章程的必备内容;②注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。

12、申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，还应具备的条件包括(　)。

A.年盈利超过人民币3000万元

B.注册资本最低限额为人民币3000万元

C.注册资本最低限额为人民币2000万元

D.注册资本最低限额为人民币1500万元

参考答案：B

参考解析：B申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元。②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。③有符合法律、行政法规规定的公司章程。④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。⑤有合格的经营场所和业务设施。⑥有健全的风险管理和内部控制制度。⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

13、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是(　)。

A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

B.“集合资产管理计划名称”

C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”

D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

参考答案：A

参考解析：A证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

14、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有(　)万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

参考答案：B

参考解析：B根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应"-3具备的条件之一就是有100万元人民币以上的注册资本。

15、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

参考答案：C

参考解析：C《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

16、(　)是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券营销业务

D.证券投资顾问业务

参考答案：D

参考解析：D本题考察熟悉发布证券投资咨询业务的分类。注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

参考答案：B

参考解析：B非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

18、上市公司设独立董事，具体办法由(　)规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

参考答案：D

参考解析：D《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

19、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　)。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

参考答案：D

参考解析：D证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。

20、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形(　)。

A.暂不需要关注

B.应主动向所在机构的管理层说明

C.主动向监管机关报告

D.持续关注

参考答案：B

参考解析：B《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

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