2020年8月证券从业资格考试8月8日-9日进行，报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。2020年8月证券从业资格考试准考证打印入口：中国证券业协会。

证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。以下是来学网小编特地为大家整理的【日常训练】2020年证券从业资格证《法律法规》习题,快来学习吧！

1、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以(　)。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上10万元以下罚款

D.10万元以下罚款

参考答案：A

参考解析：A根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得。并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。

2、某有限责任公司召开股东会，决议与其他公司进行合并，该决议必须经(　)。

A.代表2/3以上表决权的股东表决同意

B.出席会议的2/3股东一致同意

C.出席会议的全体股东一致同意

D.代表1/2以上表决权的股东表决同意

参考答案：A

参考解析：A有限责任公司的合并由公司股东会作出特别协议，即经过代表2/3以上表决权的股东通过才可以进行。需要注意的是，国有独资公司的合并由国有资产监督管理机构决定。

3、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是(　)。

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

参考答案：D

参考解析：D《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐;情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

4、证券公司办理定向资产管理业务时，由(　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.证券公司

B.客户

C.托管银行

D.交易所

参考答案：B

参考解析：B证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

5、下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　)。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

参考答案：D

参考解析：D根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第十一条规定，发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

6、客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于(　)。

A.20%

B.50%

C.130%

D.150%

参考答案：B

参考解析：B客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于50%。

7、定向资产管理合同的共同签署机构及人员不包括(　)。

A.证券登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

参考答案：A

参考解析：A证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。

8、证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少(　)根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.不定期

参考答案：B

参考解析：B证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

9、上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

参考答案：B

参考解析：B上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向(　)报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

参考答案：D

参考解析：D按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

11、证券公司的资产管理业务不包括(　)。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.特定资产管理业务

12、下列不属于股份公司股东大会行使的职权是(　)

A.决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项

B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议

C.对发行公司债券作出决议

D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

参考答案：A

参考解析：A选项A在董事会的职责范围内。股东大会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项;③选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项;④审议批准董事会的报告;⑤审议批准监事会的报告;⑥审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑦审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑧对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑨对发行公司债券作出决议;⑩对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;⑪修改公司章程。

13、下列( )情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A.收取客户应当归还的资金、证券

B.客户投资股票

C.为客户进行融资融券交易的结算

D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

参考答案：B

参考解析：B。除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

14、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖(　)证券。

A.国债

B.股票

C.基金

D.企业债券

参考答案：B

参考解析：B《证券法》第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

15、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，不正确的是(　)。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于30%

参考答案：D

参考解析：D《证券公司风险控制指标管理办法》第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。②净资本与净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

16、根据我国《公司法》，股东大会应当每年召开一次年会。当出现董事人数不足法定人数等法定情形时，应当在(　)内召开临时股东大会。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

参考答案：C

参考解析：C本题考点是临时股东大会的召开。《公司法》第一百零一条：“股东大会应当每年召开一次年会。下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时”。

17、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(　)以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案：A

参考解析：A证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

18、(　)于2013年5月24日联合发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》，标志着这一创新业务的正式推出已具备制度基础。

A.中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

C.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：C

参考解析：C上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司于2013年5月24日联合发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》，标志着这一创新业务的正式推出已具备制度基础。

19、证券业内通常将财务顾问业务纳入(　)业务范畴。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

参考答案：A

参考解析：A证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

20、下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　)。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

参考答案：B

参考解析：B《证券法》关于证券交易的主要内容除选项ACD外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。

以上内容是来学网小编整理搜集，小编在这里预祝大家顺利通过考试，更多报考资讯、备考复习内容欢迎关注来学网，小编会第一时间为大家更新最新内容！