【来学网摘要】2020年基金从业资格考试报名都是在中国证券投资基金业协会官网进行，并且是只能在中国证券投资基金业协会官网进行基金从业资格考试报名，各位考生报考时一定要注意不要选错网址。受到疫情影响，中国证券投资基金业协会官网暂未开通。

官网网址.中国证券投资基金业协会.http://www.amac.org.cn/

基金从业人员资格考试科目有三科，《基金法律法规》是必考的，剩余两科《基金基础知识》和《私募股权基金》通过一科后，就获得基金从业人员资格了，已从业的人员可通过所在机构向基金业协会申请注册基金执业证书。 以下是小编搜集整理的【强化提升】2020年基金从业资格考试《股权投资基金》习题及答案，更多试题敬请关注来学网！

第1 题：合伙协议未约定表决办法，合伙人对合伙企业有关事项作出决议的，实行(　　)的表决办法，《合伙企业法》对合伙企业的表决办法另有规定的，从其规定。

A.合伙人一人一票并经全体合伙人2/3以上通过

B.合伙人按照出资额行使表决权并经1/2以上表决权通过

C.合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过

D.合伙人按照出资额行使表决权并经2/3以上表决权通过

参考答案：C 《合伙企业法》第三十条规定，合伙人对合伙企业有关事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。本法对合伙企业的表决办法另有规定的，从其规定。

第2 题：(　　)多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

A.经济增加法

B.相对估值

C.折现现金流估值法

D.清算价值法

参考答案：C 折现现金流估值法则多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

第3 题：基金份额上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金合同约定的其他情形

D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

参考答案：A 《证券投资基金法》第六十四条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;

(二)基金合同期限届满;

(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;

(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

第4 题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向(　　)申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.中国证券投资基金业协会

参考答案：B 《证券投资基金法》第十七条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第5 题：在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的(　　)步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

参考答案：A 在特定对象的确定流程中，在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

第6 题：除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由(　　)组成，合伙人对合伙企业债务承担(　　)。

A.普通合伙人无限连带责任

B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任

C.有限合伙人有限责任

D.有限合伙人无限连带责任

参考答案：A 《合伙企业法》第二条规定，普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。

第7 题：(　　)可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。

A.中国证监会

B.银行业协会

C.证券业协会

D.基金业协会

参考答案：D 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十六条规定，基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。

第8 题： (　　)年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

A.1998

B.2008

C.2009

D.2015

参考答案：C 2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

第9 题：在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境

Ⅱ.强制扣留相应价值的财产

Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

Ⅳ.申请司法机关在财产上设定其他权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第10 题： 根据我国《公司法》，下列选项属于股份有限公司招股说明书必须载明的事项的是(　　)。

Ⅰ.发起人认购的股份数

Ⅱ.每股的票面金额和发行价格

Ⅲ.认股人的权利、义务

Ⅳ.募集资金的用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C 《公司法》第八十六条规定，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。

第11 题： 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在(　　)等方面，为创业投资基金提供便利服务。

Ⅰ.账户开立

Ⅱ.发行交易

Ⅲ.募集资金

Ⅳ.投资退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

第12 题： 基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送(　　)信息。

A.基金募集结算资金专用账户

B.监督机构

C.以上都是

D.以上都不是

参考答案：C 基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

第13 题： 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有(　　)年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B 《证券投资基金法》第十六条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

第14 题： 我国对企业境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的，实行(　　)管理。

A.核准

B.审核

C.备案

D.注册

参考答案：A 我国对企业境外投资区分不同情况，实行核准或备案管理。其中，涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的，实行核准管理;对一般境外投资，实行备案管理。

第15 题： (　　)对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

A.《公司法》

B.《合同法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

参考答案：C

第16 题： 基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B 《证券投资基金法》第三十九规定，基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。

第17 题： 合伙企业登记事项发生变更，执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的，应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者(　　)造成的损失。

A.第三人

B.债权人

C.企业员工

D.善意第三人

参考答案：D 《合伙企业法》第九十五条规定，合伙企业登记事项发生变更，执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的，应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者善意第三人造成的损失。

第18 题： 基金份额持有人大会设立的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则，由(　　)约定。

A.基金合同

B.基金管理公司章程

C.行业自律组织统一制定

D.书面或口头约定

参考答案：A 《证券投资基金法》第四十八规定，前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则，由基金合同约定。

第19 题： 关于股权回购，下列说法正确的是(　　)。

Ⅰ.股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为

Ⅱ.股权回购的基本运作程序是发起、协商、执行和变更登记构成

Ⅲ.股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程

Ⅳ.协商过程中最重要的是争论股权价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D 股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。发起人既可以是股权投资基金，也可以是被投资企业股东、管理层。发起人选择时机提出回购要约。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中，围绕股权价格的争论无疑是重中之重。

第20 题： 投资者在获得约定的(　　)收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

A.最少

B.门槛

C.最高

D.以上都是

参考答案：B 常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

考试题型|分值

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考生需要在120分钟内完成100个考题，题型均为单选题。每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线

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