【来学网摘要】2020年基金从业资格考试报名都是在中国证券投资基金业协会官网进行，并且是只能在中国证券投资基金业协会官网进行基金从业资格考试报名，各位考生报考时一定要注意不要选错网址。受到疫情影响，中国证券投资基金业协会官网暂未开通。

官网网址.中国证券投资基金业协会.http://www.amac.org.cn/

基金从业人员资格考试科目有三科，《基金法律法规》是必考的，剩余两科《基金基础知识》和《私募股权基金》通过一科后，就获得基金从业人员资格了，已从业的人员可通过所在机构向基金业协会申请注册基金执业证书。 以下是小编搜集整理的【强化提升】2020年基金从业资格考试《股权投资基金》习题及答案，更多试题敬请关注来学网！

1、在杠杄收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行货款(　　)。

A.优先级低,成本高

B.优先级高,成本低

C.优先级高,成本高

D.优先级低,成本低

【答案】A

2、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是(　　)

A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算

B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金

C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算

D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动

【答案】A

3、合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括(　　)

A.税务承担事项条款

B.合伙人会议条款

C.管理方式及管理费条款

D.投资咨询委员会条款

【答案】D

4、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是(　　)

A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款

B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司

C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束

D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款

【答案】A

5、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是(　　)

A.收益比股权资本高

B.通常会要求融资企业提供资产抵押

C.灵活性小，无法满足个性化交易需求

D.成本比银行贷款高

【答案】D

6、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于(　　)

A.初创民营企业

B.小型民营企业

C.大型国有企业

D.小型国有企业

【答案】C

7、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括(　　)。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

【答案】C

8、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是(　　)

A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中

B.增值服务能协助被投资企业更好的发展

C.增值服务是被投资企业能力的重要体现

D.增值服务能消除项目投资风险

【答案】B

9、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给(　　)

A.托管机构

B.基金管理人

C.基金的投资者和管理人

D.基金投资者

【答案】C

10、关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是(　　)

A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*(可比公司价值/可比公司某种指标)

B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化

C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多

D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等

【答案】C

11、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是(　　)

A.保证管理人经营运作合法合规

B.确保基金投资收益的最大化

C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障投资基金财产的安全、完整

【答案】B

12、关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是(　　)

A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定

【答案】A

13、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是(　　)

Ⅰ可投资处于各阶段的未上市成长性企业

Ⅱ通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资

Ⅲ收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ主要以杠杆投资的方式投资于被投企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、公司型股权投资基金通常的设立步骤为(　　)

A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】D

15、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括(　　)

Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

Ⅳ基金委托募集所涉风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

16、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是(　　)

A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)

B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板

C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易

D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

【答案】C

17、通常私人股权不包括(　　)

A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股

B.未上市企业的可转换债券

C.未上市企业股权

D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

【答案】A

18、关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是(　　)

A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中

B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行

C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响

D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

【答案】B

19、关于排他性条款，以下表述正确的是(　　)

A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限

B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触

C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限

D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触

【答案】D

20、股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括(　　)

Ⅰ基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长

Ⅱ基金通常不能在短期内完成投资部署

Ⅲ基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响

Ⅳ基金投资人有出资压力，短期内无法出资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

考试题型|分值

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考生需要在120分钟内完成100个考题，题型均为单选题。每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线

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