【来学网摘要】2020年基金从业资格考试报名都是在中国证券投资基金业协会官网进行，并且是只能在中国证券投资基金业协会官网进行基金从业资格考试报名，各位考生报考时一定要注意不要选错网址。受到疫情影响，中国证券投资基金业协会官网暂未开通。

官网网址.中国证券投资基金业协会.http://www.amac.org.cn/

入口网址.http://baoming.amac.org.cn:10080/czsb30-site/

基金从业人员资格考试科目有三科，《基金法律法规》是必考的，剩余两科《基金基础知识》和《私募股权基金》通过一科后，就获得基金从业人员资格了，已从业的人员可通过所在机构向基金业协会申请注册基金执业证书。 以下是小编搜集整理的2020年基金从业资格考试《证券投资基金》练习及答案，来测试一下吧!，更多试题敬请关注来学网！

第1题单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的()。

A.15%

B.10%

C.8%

D.5%

参考答案：：B

【答案解析】：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的10%。

第2题从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

A.债券型

B.主题型

C.股票型

D.混合型

参考答案：：C

【答案解析】：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。

第3题UCITS指令的管辖原则，是以()为主，()为辅。

A.欧盟;母国

B.母国;欧盟

C.母国;东道国

D.东道国;母国

参考答案：：C

【答案解析】：UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

第4题UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。

A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%;成员国可将此比例提高到20%

D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

参考答案：：B

【答案解析】：UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

第5题UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

A.核心业务的投资咨询

B.基金管理服务

C.为个人或机构提供投资组合管理服务

D.基金保管

参考答案：：A

【答案解析】：三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。

第6题UCITS基金持有人是以()进行申购和赎回。

A.基金单位净值

B.基金累计份额净值

C.基金所有者权益

D.基金资产总值

参考答案：：A

【答案解析】：UCITS基金是只投资于可转让证券的基金，持有人以基金单位净值进行申购和赎回。

第7题QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A.1;5

B.5;10

C.2;5

D.5;50

参考答案：：C

【答案解析】：QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外

第8题QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.3年

参考答案：：C

【答案解析】：QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

第9题《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由()发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

参考答案：：D

【答案解析】：国际基金组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

第10题()是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

A.自发性协助

B.相互提供信息

C.自发性监管

D.自律监管

参考答案：：A

【答案解析】：所谓“自发性协助”，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

第11题()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

A.QFII

B.QDII

C.基金互认

D.以上都正确

参考答案：：A

【答案解析】：QFII机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

第12题()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

A.EFSI管理规则

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

参考答案：：D

【答案解析】：AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

第13题()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

A.瑞士

B.爱尔兰

C.英国

D.卢森堡

参考答案：：D

【答案解析】：卢森堡是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

第14题下列属于UCITS基金投资品种的是()。

A.银行存款

B.指数基金

C.货币市场工具

D.以上都正确

参考答案：：D

【答案解析】：UCITS新增的投资品种包括货币市场工具、其他投资基金、银行存款、金融衍生工具和指数基金等。

第15题UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。

A.监管

B.投资、销售

C.法律适用

D.基金销售及信息披露

参考答案：：D

【答案解析】：UCITS指令的管辖中，东道国可以在基金销售及信息披露方面行使管辖权。

第16题UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案：：B

【答案解析】：UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

第17题AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

参考答案：：A

【答案解析】：AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

第18题AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

参考答案：：C

【答案解析】：AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

第19题2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金()发行。

A.工银瑞信全球

B.上投摩根亚太优势

C.华安国际配置基金

D.广发亚太精选

参考答案：：C

【答案解析】：2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。

第20题下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。

A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态

C.有利于支持香港特区的经济发展

D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

参考答案：：D

考试题型|分值

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考生需要在120分钟内完成100个考题，题型均为单选题。每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线

做题技巧

虽说基金从业考试的题量并不是特别多，考生一般都是有足够的时间完成答题。但为了避免出现特别情况，也避免因为一些不会的题耗费大量时间，影响了做其他题目的时间。

建议考生在考试时尽量保持稳定的答题速度，跳过没有把握和不会的题，先把自己会的题做完，在回过头来解决难题。

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