【高效提分】2020基金从业《证券投资基金基础知识》习题及答案（14）
2020年06月18日 来源：来学网【来学网摘要】2020年基金从业资格考试报名都是在中国证券投资基金业协会官网进行，并且是只能在中国证券投资基金业协会官网进行基金从业资格考试报名，各位考生报考时一定要注意不要选错网址。受到疫情影响，中国证券投资基金业协会官网暂未开通。
官网网址.中国证券投资基金业协会.http://www.amac.org.cn/
入口网址.http://baoming.amac.org.cn:10080/czsb30-site/
基金从业人员资格考试科目有三科，《基金法律法规》是必考的，剩余两科《基金基础知识》和《私募股权基金》通过一科后，就获得基金从业人员资格了，已从业的人员可通过所在机构向基金业协会申请注册基金执业证书。以下是来学网小编为大家整理的【高效提分】2020基金从业《证券投资基金基础知识》习题及答案。 希望对大家备考有所帮助，更多试题敬请关注来学网！
第1题ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。
A.T+1日
B.T-1日
C.T日
D.T+2日
参考答案：：A
【答案解析】：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。
第2题LOF基金份额申购单位为()。
A.1元人民币
B.10元人民币
C.1份基金份额
D.10份基金份额
参考答案：：A
【答案解析】：LOF基金份额申购单位为1元人民币。
第3题基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.注册登记机构
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
参考答案：：A
【答案解析】：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
第4题申请募集基金应提交的主要文件不包括()。
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.律师事务所出具的法律意见书
D.招募说明书正式文本
参考答案：：D
【答案解析】：另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。
第5题证券投资基金投资的起点是()。
A.基金募集
B.基金交易
C.注册登记
D.基金变更
参考答案：：A
【答案解析】：基金募集是证券投资基金投资的起点。
第6题EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
A.每一交易日开市前
B.每一交易日开市后
C.每一交易日闭市前
D.每一交易日闭市后
参考答案：：A
【答案解析】：EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
第7题ETF的建仓期不超过()。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
参考答案：：C
【答案解析】：ETF建仓期不超过3个月。
第8题ETF基金份额折算由()办理。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.证券公司
参考答案：：A
【答案解析】：ETF基金份额折算由基金管理人办理。
第9题ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：：B
【答案解析】：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。
第10题LOF基金份额赎回申报单位为()。
A.1元人民币
B.10元人民币
C.1份基金份额
D.10份基金份额
参考答案：：C
【答案解析】：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。
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第11题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
参考答案：：B
【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
第12题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。
A.中央国债登记结算公司的注册登记系统
B.基金管理人的注册登记系统
C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D.基金托管人的注册登记系统
参考答案：：C
【答案解析】：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的
开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
第13题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：：B
【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
第14题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.11%
B.10%
C.9%
D.8%
参考答案：：B
【答案解析】：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。
第15题封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A.1
B.10
C.100
D.1000
参考答案：：C
【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
参考答案：：C
【答案解析】：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。
第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。
A.0.0001
B.0.001
C.0.01
D.0.1
参考答案：：B
【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T,T+1
参考答案：：C
【答案解析】：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。
第19题根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。
A.净认购份额
B.认购金额
C.认购份额
D.净认购金额
参考答案：：D
【答案解析】：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
第20题关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。
A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
参考答案：：A
【答案解析】：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
