2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知：考试定于2020年6月28日举行，但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员，具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】：证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目，适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外，还有3个专项类考试科目，分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站：中国证券业协会

来学网整理了“【随堂模拟】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试网。

1、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。

A 、 100

B 、 200

C 、 300

D 、 400

答案： B

解析：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过 200 人。

2、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )

A 、 1：1

B 、 2：1

C 、 3：1

D、 4：1

答案： A

解析：本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过 2：1。

3、债务融资工具在( )登记、托管、结算。

A 、 中国人民银行

B 、 中国银行间市场交易商协会

C 、 全国银行间同业拆中心

D 、 中央国债登记结算有限责任公司

答案： D

解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

A 、 5 日

B 、 10 日

C 、 15 日

D 、 30 日

答案： B

解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内内向协会报告。

5、企业发行债务融资工具应在( )注册。

A 、 中国人民银行

B 、 中国银行间市场交易商协会

C 、 全国银行间同业拆中心

D 、 中央国债登记结算有限责任公司

答案： B

解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

6、按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理，不得混合操作。

A 、 证券保荐

B 、 证券投资咨询

C 、 与证券交易活动有关的财务顾问

D 、 证券资产管理

答案： D

解析：本题考查《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

7、证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A 、 5

B 、 8

C 、 10

D 、 20

答案： C

解析：中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。另类子公司应当于每月结束后 10 个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例(如有)、交易对手方(如有)、投资模式或交易结构(如有)、财务信息等。度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。

8、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A 、 1

B 、 2

C 、 3

D 、 5

答案： B

解析：证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

9、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A 、 第一类

B 、 第二类

C 、 第三类

D 、 第四类

答案： C

解析：本题考查专业投资者的范围和分类。依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意

其转化。

10、下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。

A 、 私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

B 、 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

C 、 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

D 、 私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

答案： B

解析：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

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