2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知：考试定于2020年6月28日举行，但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员，具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】：证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目，适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外，还有3个专项类考试科目，分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站：中国证券业协会

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1、证券公司应当在(　)后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人 。

A、为证券经纪人进行执业注册登记

B、与证券经纪人签订委托合同

C、证券经纪人通过从业资格考试

D、与证券经纪人签订劳动合同

正确答案：A

2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在(　)年内不受理其执业证书申请。

A、5

B、2

C、1

D、3

正确答案：D

3、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于(　　)人。

A、5

B、3

C、6

D、10

正确答案：A

4、下列情形中，不属于公开发行证券的是(　)。

A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案：C

5、上市公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经(　　)通过。

A、全部股东所持表决权的三分之二以上

B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

C、全部股东所持表决权的半数以上

D、出席会议的股东所持表决权的半数以上

正确答案：B

6、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有的股份达到一个上市公司已发行股份的(　)时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动公告书。

A、3%

B、2%

C、5%

D、1%

正确答案：C

7、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是(　　)。

A、证券公司与期货公司的控股关系

B、证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

C、解释期货交易的风险

D、解释期货交易的方式

正确答案：A

8、根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。债权人自收到通知之日起(　　)内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A、三十日

B、十五日

C、十日

D、二十日

正确答案：A

9、证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提供(　　)服务。

A、提供交易设施

B、为期货交易提供融资

C、协助客户开户

D、提供期货行情信息

正确答案：B

10、上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括(　　)。

A、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

B、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

C、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

正确答案：B

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